历年证券从业之金融市场基础知识真题精选（含答案）

历年证券从业之金融市场基础知识真题精选（含答历年证券从业之金融市场基础知识真题精选（含答案）案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人 B.不享有公司表决权 C.股息相对固定 D.股息优先于普通股股息派发【答案】B 2、地方政府专项债券的规模（）。A.自行决定 B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模 C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模 D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】C 3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 4、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息 B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息 C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息 D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询【答案】C 5、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。A.B.C.D.【答案】C 6、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。A.盈利性 B.安全性 C.流动性 D.稳定性【答案】B 7、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5 B.20 C.50 D.70【答案】C 8、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券 B.企业债券涵盖公司债券 C.企业债券的发行主体不包括上市公司 D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A 9、Ms=mB 中，m 是货币乘数，B 是基础货币，Ms 是（）。A.货币供给 B.货币需求 C.虚拟货币 D.名义货币【答案】A 10、证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人 C.商业银行 D.投资银行【答案】B 11、股票的账面价值又被称为（）。A.B.C.D.【答案】C 12、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（）年成立。A.1972 B.1973 C.1974 D.1975【答案】C 13、下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 14、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具中介目标一操作目标最终目标 B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标 C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标 D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】B 15、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（）。A.B.C.D.【答案】A 16、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资 B.股票市场融资 C.直接融资 D.间接融资【答案】C 17、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.20 B.40 C.30 D.10【答案】C 18、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 19、无面额股票的特点有（）。A.B.C.D.【答案】C 20、中证 100 指数以（）作为样本空间。A.沪深 300 指数样本股 B.上证 100 指数样本股 C.沪深 300 工业指数样本股 D.中证 500 指数样本股【答案】A 21、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.B.C.D.【答案】B 22、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 23、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。A.B.C.D.【答案】B 24、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金 B.创业投资基金 C.私募股权基金 D.其他类别私募基金【答案】A 25、下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是（）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金 B.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。C.公司型基金依据基金公司章程设立 D.公司型基金的基金投资者是公司全体高管【答案】D 26、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。担保协议 A.B.C.D.【答案】A 27、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其()结构特点决定的。A.负债 B.盈利 C.权益 D.业务【答案】D 28、地方政府专项债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年 B.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年 C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年 D.1 年、2 年、3 年、5 年、7 年、10 年【答案】D 29、下列关于国际债券的说法，有误的是（）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛 B.国际债券的发行规模一般都比较大 C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金 D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险【答案】D 30、依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 20 家的，应当中止发行。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】C 32、下面对理事会会议表述不正确的是（）。A.理事会会议至少每季度召开一次 B.会议必须有 2/3 以上理事出席 C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效 D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】C 33、（2019 年真题）国债期货属于（）。A.商品期货 B.股权类期货 C.利率期货 D.外汇期货【答案】C 34、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷【答案】B 35、关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。A.为中小企业提供直接融资平台 B.在深圳证券交易所设立 C.是分步推进创业板市场的重要步骤 D.企业上市的基本条件明显低于主板市场【答案】D 36、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 37、证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。A.20 万元以上 40 万元以下 B.30 万元以上 50 万元以下 C.20 万元以上 60 万元以下 D.30 万元以上 60 万元以下【答案】D 38、（）=Delta 的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta 值 B.Gamma 值 C.RhO 值 D.Theta 值【答案】B 39、（2018 年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。A.美国 B.英国 C.日本 D.德国【答案】A 40、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券融资融券业务 D.证券承销与保荐业务【答案】B 41、2018 年 4 月 7 日沪深 300 指数开盘报价为 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C 42、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）A.B.C.D.【答案】C 43、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 44、下列不属于委托执行内容的是（）。A.申报原则 B.申报方式 C.申报时间 D.申报金额【答案】D 45、以下（）属于信用类衍生品。A.信用风险缓释凭证 B.外汇掉期 C.利率互换产品 D.场内国债期货【答案】A 46、2020 年，我国债券市场运行特点不包括（）。A.信用风险事件有所增加 B.债券市场产品创新提速 C.债券市场制度建设推进 D.大力发行疫情防控债券【答案】A 47、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同 B.基础资产不同 C.套利的作用与效果不同 D.履约的保证不同【答案】C 48、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。A.银行存款和国债投资的比例不得低于 60 B.企业债、金融债投资的比例不得高于 10 C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于 40 D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的 50【答案】A 49、以下关于附息债券说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.全价交易；净价结算 B.净价交易；全价结算 C.净价交易；净价结算 D.全价交易；全价结算【答案】B 51、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式 B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码 C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金 D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A 52、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所【答案】B 53、（2018 年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A.承销人 B.投资人 C.信用增级机构 D.信用评级机构【答案】D 54、可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给的指标是（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】A 55、目前我国国债发行方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 56、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险 B.操作风险 C.经营风险 D.信用风险【答案】A 57、公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为()。A.高增长型股票 B.成长股 C.普通股 D.绩优股【答案】D 58、互换可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 59、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51 B.0.89 C.0.91 D.1.05【答案】B 60、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度 B.半年 C.年 D.月【答案】C 61、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权【答案】C 62、次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情