历年证券从业之证券市场基本法律法规能力模拟检测试卷A卷（含答案）

历年证券从业之证券市场基本法律法规能力模拟检历年证券从业之证券市场基本法律法规能力模拟检测试卷测试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.检查公司财务 B.决定公司的经营方针和投资计划 C.组织实施公司年度经营计划和投资方案 D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】B 2、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】D 3、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明【答案】D 4、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.B.C.D.【答案】B 6、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。A.静态；任一时点 B.静态；某些时点 C.动态；任一时点 D.动态；某些时点【答案】C 7、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。A.B.C.D.【答案】A 8、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?A.内幕信息尚未形成 B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后 C.内幕信息敏感期 D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后【答案】C 10、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产 B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码 C.证券公司应提醒客户密码的保护 D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】B 11、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所 B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 C.2012 年 9 月正式注册成立 D.是经国务院批准成立的【答案】A 12、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】C 13、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8 B.7 C.6 D.5【答案】A 14、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.60 万元以上 600 万元以下【答案】C 15、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。A.B.C.D.【答案】B 16、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保 B.公司章程规定担保总额为 1000 万元，高管张三以公司名义担保了 1200 万元 C.股东张三是 A 和 B 两家公司的股东，张三参加了 A 股东会中关于对 B 担保的表决 D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】D 18、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。A.责令改正 B.没收违法所得 C.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 D.撤销相关业务许可【答案】D 19、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 20、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。A.3 B.9 C.12 D.6【答案】D 21、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 50 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 22、在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A 23、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B 24、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 25、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是()。A.、B.、C.D.、【答案】D 26、（2016 年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。A.B.C.D.【答案】C 28、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司 B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会 C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会 D.全国股份转让系统公司；中国证监会【答案】A 29、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 30、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、从 2002 年 5 月 1 日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】B 33、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。A.12；50 B.12；60 C.24；50 D.24；60【答案】B 35、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）业务的证券公司。A.B.C.D.【答案】C 36、(2019 年真题)证券账户管理包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、(2019 年真题)下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、甲公司持有乙公司 90的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司 B.丙公司是甲公司的分公司 C.乙公司具有法人资格 D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】D 39、（2016 年真题）证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以【答案】A 41、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（）。A.B.C.D.【答案】D 42、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.B.C.D.【答案】A 43、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人 A.实际控制人 B.关联关系人员 C.高级管理人员 D.控股股东【答案】A 44、按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）A.B.C.D.【答案】D 45、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户【答案】C 46、有限责任公司监事的任期每届为()。A.不少于 3 年 B.不少于 2 年 C.3 年 D.2 年【答案】C 47、净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15 B.10；15 C.5；10 D.10；20【答案】C 48、下列说法，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露 B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动 C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同 D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C 49、下列说法正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销 C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【答案】C 50、发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要