2023学年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷（含答案）

20232023 学年期货从业资格之期货法律法规每日一练试学年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.98.54 元/手 B.98.55 元/手 C.98.32 元/手 D.98.30 元/手【答案】D 2、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则 B.期货交易所会员管理办法 C.期货交易所理事会工作规则 D.期货交易所章程【答案】D 3、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。A.开户的期货公司承担 B.原从业的期货公司承担 C.甲某本人承担 D.甲某与期货公司共同承担【答案】C 4、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】C 5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 6、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 7、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 8、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.工商行政管理部门【答案】B 9、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 10、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度 B.结算准备金制度 C.风险准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】A 11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000【答案】D 12、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 13、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C 14、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。A.2 B.1 C.3 D.4【答案】B 15、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A.客户承担主要责任 B.客户不承担责任 C.期货公司承担主要赔偿责任 D.期货公司不承担赔偿责任【答案】C 16、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会【答案】C 17、A 证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B 期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系（）。A.自动终止 B.由证监会责令终止 C.不受影响，仍然有效 D.由双方协商决定是否终止【答案】B 18、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者 B.应基本相当 C.前者必须大于后者 D.应完全一致【答案】B 19、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。A.期货公司 B.期货公司总经理 C.直接负责的主管人员 D.从业人员本人【答案】A 20、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 21、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 22、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院【答案】A 23、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A 期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A.802 万元 B.901 万元 C.909 万元 D.1000 万元【答案】A 24、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.15 B.5 C.20 D.10【答案】D 25、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告 B.先执行并向中国证监会报告 C.抵制并及时向中国期货业协会报告 D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D 26、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人承担赔偿责任 C.非受托人无需承担责任 D.客户自己也要承担责任【答案】A 27、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A.年满 16 周岁 B.年满 18 周岁 C.具有完全民事行为能力 D.具有高中以上文化程度【答案】A 28、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高【答案】B 29、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局【答案】A 30、在我国，负责保障基金财务监管的是()。A.中国证监会 B.财政部 C.中国银监会 D.中国期货业协会【答案】B 31、下列选项中属于期货从业人员的是()。A.期货公司的保洁员 B.银行从业人员 C.证券公司的管理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】D 32、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C 33、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 34、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】C 35、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。A.2000 B.3000 C.1500 D.1000【答案】B 36、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 37、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 38、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 39、特有期货公司 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 40、（）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】C 41、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A.审查和监督 B.指导和审查 C.指导和监督 D.管理和监督【答案】C 42、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议 B.期货经纪合同 C.委托理财协议 D.期货交易合同【答案】A 43、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】D 44、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.训诫 B.警告，并处以罚款 C.撤销从业资格 D.公开谴责【答案】D 45、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 46、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义【答案】B 47、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】A 48、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定