2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选（含答案）

20222022-20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规真题年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选（含答案）精选（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、在证券自营业务中，不得()。A.B.C.D.【答案】C 2、对于采取（）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过 90 日。A.转销 B.包销 C.直销 D.助销【答案】B 3、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】B 4、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D 5、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（）人,不超过（）人。A.3；200 B.2；200 C.3；100 D.2；100【答案】B 6、证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。A.3 年；5 年 B.3 年；6 年 C.2 年；3 年 D.2 年；5 年【答案】A 7、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 8、按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A 9、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；两倍 B.半年；三倍 C.一年；两倍 D.一年；三倍【答案】A 10、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B 11、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报强制平仓指令。A.证券公司 B.证券公司和客户的约定 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】C 13、基金合同当事人包括（）。A.B.C.D.【答案】D 14、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。A.代销 B.助销 C.直销 D.包销【答案】A 15、违反中华人民共和国证券投资基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（），并处 3 万元以上 30 万元以下罚款。A.给予警告 B.责令改正 C.禁入市场 D.通报批评【答案】A 16、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 17、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。A.B.C.D.【答案】A 18、下列说法错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施 B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施 C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施 D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】B 19、(2018 年真题)下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明 A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书 D.招股意向书（申报稿）【答案】C 21、以下哪些违反证券期货投资者适当性管理办法相关规定的行为（），A.B.C.D.【答案】B 22、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90 B.80 C.60 D.50【答案】B 23、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。A.取消注册资本的金额限制 B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本 C.最近 3 年没有违法记录 D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】C 24、（2016 年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（）。A.统销 B.包销 C.代销 D.直销【答案】C 26、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A.取得证券经纪营销执业证书，但 2 年没有年检的甲 B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙 C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙 D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁【答案】D 27、下列选项中，说法正确的是()。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定 B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外 C.有限责任公司的股东可以用劳务出资 D.设立股份有限公司，发起人的人数应在 50 人以下【答案】B 28、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.B.C.D.【答案】C 29、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 100 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下 D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A 30、下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（）。A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展 B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批 C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请 D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展【答案】C 31、保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）A.监管谈话 B.撤销保荐人保荐业务资格 C.责令改正 D.出具警示函【答案】B 32、下列关于法的特征的描述，正确的是（）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性 B.法是由社会规定的社会规范 C.法的内容主要以权利为主 D.法不依靠国家强制力来保障【答案】A 33、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、（2017 年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。A.（1）（2）（3）（4）（5）B.（2）（1）（3）（4）（5）C.（3）（2）（1）（4）（5）D.（3）（1）（2）（4）（5）【答案】B 35、下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 37、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 38、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000 B.2000 C.1000 D.500【答案】C 39、（2017 年真题）金融期货的主要品种可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、按照证券法的规定，满足（）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的 B.向特定对象发行证券累计达到 200 人的 C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200人 D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】A 41、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 D.利益保证承诺【答案】D 42、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。A.20 B.50 C.200 D.500【答案】C 43、在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易 C.非依法发行的证券，可以进行买卖 D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D 47、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3 日 B.5 日 C.15 日 D.30 日【答案】C 48、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?A.50 B.100 C.200 D.300【答案】B 49、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D 50、证券业从业人员应具备的基本要求有()。A.B.C.D.【答案】