2023学年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷B卷（含答案）

20232023 学年证券从业之金融市场基础知识能力检测试学年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来 30 天的现金净流出量之比。A.流动性覆盖率 B.净稳定资金率 C.资产负债率 D.净现金流量【答案】A 2、风险转移可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 3、基金管理公司可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。A.A1 B.AA C.A-1 D.A-【答案】C 5、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（）。A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易 B.沪股通股票范围包括上证 180 指数成分股、上证 380 指数成分股和 A+H 股上市公司的上交所上市 A 股 C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票 D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行【答案】A 6、区域性股权市场投资者可以有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、（2018 年真题）可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A.国内评级机构还没有统一的准入标准 B.债券信用评级大多是对企业债券信用评级 C.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级 D.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级【答案】D 9、与行政审批制相比，核准制的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D 10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性【答案】C 11、记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。A.0.1 亿元 B.0.15 亿元 C.0.2 亿元 D.0.25 亿元【答案】A 12、下列各项中，属于系统风险的是（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D 13、()常被政府用作弥补赤字的主要方式 A.发行国债 B.增加税收 C.向中央银行借款 D.动用历年结余【答案】A 14、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】C 15、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200 B.2250 C.2300 D.2350【答案】C 17、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司 B.上海证券交易所对应中央国债登记公司 C.深圳交易所对应中央国债登记公司 D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】A 18、LOF 的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券。A.商业银行次级债券 B.混合资本债券 C.金融债券 D.银行股票【答案】B 20、下列关于证券公司提供 IB 业务的业务规则说法错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离 IB 业务与其他业务的风险 B.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则 C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事 IB 业务 D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】C 21、下列关于风险管理的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 22、国家股从资金来源上主要有（）。A.B.C.D.【答案】C 23、下列关于公开发行公司债券的要求中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、SETS 系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（）特点。A.B.C.D.【答案】D 25、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.B.C.D.【答案】D 26、按照证券投基金法（2015 年 4 月 24 日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于（）。A.B.C.D.【答案】B 27、沪深 300 指数的基点为()。A.1000 B.1500 C.2000 D.2500【答案】A 28、股票市场行为的表现形式包括（）。A.B.C.D.【答案】D 29、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（）。A.机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税 B.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C.机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税 D.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税【答案】A 30、关于股权类期货，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 31、基金的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A.中国证监会 B.中国人民银行 C.财政部 D.中国银监会【答案】C 33、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】A 34、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A.证券承销业务 B.证券保荐业务 C.证券自营业务 D.证券做市交易业务【答案】D 35、企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委；中国证券业协会 B.国家发改委；中国证监会 C.中国证监会；国家发改委 D.中国证券业协会；国家发改委【答案】B 36、下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、预计价格上涨的投机者会建立期货()。A.空头 B.多头 C.对冲 D.交割【答案】B 38、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度 B.结算参与人制度 C.货银对付的交收制度 D.净额结算制度【答案】A 39、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算 C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空 D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】A 40、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】D 41、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。A.I、II B.I、II、III C.I、III、IV D.II、III【答案】B 42、在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货 B.债券 C.互换 D.权证【答案】D 44、下列能够影响股价变动的因素有()。A.B.C.D.【答案】D 45、下列有关债券的基本性质描述中错误的是（）。A.债券反映和代表一定的价值 B.债券是一种实体资本 C.债券独立于实际资本之外 D.债券是债权的表现【答案】B 46、衍生证券投资基金包括()。A.B.C.D.【答案】C 47、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回【答案】A 49、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、（2018 年真题）整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 51、1999 年 7 月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。A.个人投资者概念 B.机构投资者概念 C.战略投资者概念 D.管理型投资者概念【答案】C 52、以下不属于我国基金监管的目标的是（）A.保护投资人及相关当事人的合法权益 B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明 C.降低非系统风险 D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】C 53、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生 B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生 C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生 D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】B 54、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（）。A.外币普通股 B.境内上市外资股 C.境外上市外资股 D.人民币普通股【答案】A 55、下列属于债券收益率特性的有（）。A.B.C.D.【答案】C 56、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.A.参加股东大会、行使表决权 B.购买优先股票 C.优先分红 D.优先配股权【答案】A 57、以下（）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不同 B.资金的性质不同 C.投资者的地位不同 D.基金的营运依据不同【答案】A 58、（2018 年真题）下不属于企业的组织形式的是（）。A.合资制 B.独资制 C.合伙制 D.公司制【答案】A 59、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。A.中国人民银行 B.国务院 C.财政部 D.中国人民检察院【答案】A 60、下列关于基金利润分配的说法。正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 61、下列关于商业银行次级债务说法错误的是（）。A.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集 B.商业银行不得向目标债权人指派 C.商业银行可以在对外营销中使用“储蓄”字样 D.次级定期债务不得与其他债权相抵消【答案】C 62、英国适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场 B.另类投资市场 C.专业证券市场 D.专业基金市场【答案】B 63、（2020 年真题）下列关于企业信用分析的 5Cs 系统的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 64、（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股 B.外资股 C.社会公众股 D.法人股【答案】B 65、（2018 年真题）如果某可转换债权类面额为 1500 元，规定其转换价格为30 元，则转换比例为（）。A.20 B.30 C.40 D.50【答案】D 66、影响股票投资价值的内部因素是()A.宏观经济 B.行业或区域竞争结构 C.市场波动 D.股利政策【答案】D 67、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度 B.将风险转嫁给外部 C.从外部获得补偿 D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A 68、（