历年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷（含答案）

历年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试历年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据中华人民共和国公司法规定，下列说法正确的是（）。A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议 B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议 C.股份公司的监事会每年度至少召开一次 D.股份公司的董事会每年度至少召开一次【答案】B 2、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的 10 个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A.B.C.D.【答案】D 3、证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（）等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B 5、下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。A.具有证券经纪业务资格 B.最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形 C.信息系统安全稳定运行，最近 6 个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 D.最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定【答案】C 6、按照证券法规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。A.B.C.D.【答案】B 7、证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引属于股票期权业务主要涉及的（）。A.法律 B.法规 C.部门规章 D.其他规范性文件【答案】C 8、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天 B.1 个月 C.3 个月 D.10 天【答案】B 9、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业 B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线【答案】A 10、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年 B.净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%C.不能清偿到期债务 D.未取得证券从业资格证书【答案】D 11、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（）。A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务 B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告 C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报 D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于 15 年【答案】D 12、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。A.全体股东共同委托的代理人 B.三分之二以上股东指定的代表 C.任何一名股东 D.出资比例最高的股东【答案】A 13、下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易 C.非依法发行的证券，可以进行买卖 D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D 14、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D 15、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 16、下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、下列选项中，说法正确的是()。A.董事会可以对公司分立事项作出决议 B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近 5 年的财务会计报告 C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定 D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额【答案】C 18、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会 B.证券公司首席风险官；子公司董事会 C.证券公司董事长；证券公司董事会 D.证券公司总经理；子公司董事会【答案】B 19、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照 B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证 D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务【答案】B 20、下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 21、证券分析师执业行为准则有（）。A.B.C.D.【答案】D 22、法律关系客体包含（）。A.B.C.D.【答案】D 23、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1 万元以上 10 万元以下罚款【答案】C 24、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（）万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于（）万元。A.200；20 B.300；30 C.500；50 D.1000；50【答案】C 25、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A.从业人员不得开立股票账户 B.从业人员不得收受他人赠予的股份 C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【答案】D 26、根据证券法第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以 50 万元以上 A.5 B.10 C.20 D.50【答案】D 27、（2016 年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。A.B.C.D.【答案】A 29、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】C 30、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在（）情形。A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A.B.C.D.【答案】B 32、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 50 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 33、证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官 B.合规负责人 C.董事长 D.财务负责人【答案】D 34、以下说法中错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1 万元以上 10 万元以下罚款【答案】C 35、下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 37、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 38、按照公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 39、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产 B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照企业破产法的规定组织破产清算 C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】C 40、下列属于操纵证券市场行为的有（）A.B.C.D.【答案】D 41、根据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。A.、B.、C.D.、【答案】C 42、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】D 43、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B 44、融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【