2022-2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷（含答案）

20222022-20232023 年证券从业之金融市场基础知识过关检测年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。A.B.C.D.【答案】D 2、（2019 年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消 B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%【答案】C 3、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.风险对冲仅对管理系统性风险有效 B.为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲 C.套期保值是常见的风险对冲工具 D.风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体【答案】C 4、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D 5、我国公司法规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围包括（）。A.B.C.D.【答案】B 7、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金 B.创业投资基金 C.私募股权基金 D.其他类别私募基金【答案】A 8、（2019 年真题）根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票 B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票 C.累积优先股票和非累积优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】C 9、（）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A.集中交易制度 B.限仓制度 C.大户报告制度 D.保证金制度【答案】B 10、王某购买了 A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性 B.风险性 C.永久性 D.流动性【答案】C 11、波动性分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】C 12、A 公司今年的息税前利润为 500 万元，调整的所得税为 90 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，资本性支出为 55 万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。A.310 B.340 C.400 D.440【答案】A 13、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和 QFII 的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇 B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司 C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场 D.尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理【答案】B 14、我国证券市场的监管目标是（）。A.B.C.D.【答案】B 15、（2018 年真题）基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人 B.基金管理人 C.证券监督管理机构 D.基金持有人【答案】A 16、在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（）。A.投资者与指定交易证券公司的托管关系建立 B.投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等 C.投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管 D.中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录【答案】B 17、我国证券投资基金法规定，（）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、下列不属于利率期权合约基础资产的是（）。A.政府债券 B.股票指数 C.欧洲美元债券 D.大面额可转让存单【答案】B 19、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券 B.公司债券 C.可转换债 D.收益债券【答案】D 20、优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的 Delta 值为正 B.认沽期权的 Vega 值为正 C.认购期权的 Rho 值为正 D.认沽期权的 Delta 值为正【答案】D 22、2008 年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 23、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标 B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标 C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标 D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】B 24、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由()承销。A.投资银行 B.上市公司 C.承销团 D.咨询公司【答案】C 25、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。A.公司法 B.证券法 C.证券公司监督管理办法 D.证券交易所管理办法【答案】B 26、根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。A.总经理 B.董事会 C.首席风险官 D.监事会【答案】C 27、下列属于政府债券的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.B.C.D.【答案】D 29、侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（）。A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产 B.按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产 C.其他资产价值存在重大不确定性的资产 D.有可参考的活跃市场的资产【答案】D 30、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询 B.期货投资咨询 C.证券、期货投资 D.证券、期货投资咨询【答案】A 31、不参与基金会计核算（）A.B.C.D.【答案】C 32、（）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。A.金融机构 B.中央银行 C.企业 D.居民【答案】C 33、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销 B.基金的会计核算 C.基金的投资管理 D.基金的后台管理【答案】C 34、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同 B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价 C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小 D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A 35、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020 年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。A.最近 12 个月内不存在违规对外提供担保的行为 B.最近三个会计年度连续盈利 C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 20%D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】C 39、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1 亿元 B.2 亿元 C.3 亿元 D.4 亿元【答案】B 40、恒生流通综合指数系列包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、2006 年新修订的证券法的特点有()。A.B.C.D.【答案】B 42、证券交易所总经理的职能包括（）。A.B.C.D.【答案】C 43、某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为05%。假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5 元 B.10347.5 元 C.10227.5 元 D.10447.5 元【答案】D 44、（2019 年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动 B.保值性资金流动 C.盈利性资金流动 D.国际间接投资【答案】B 45、（）是证券化基础资产的原始权益人。A.受托人 B.信用评级机构 C.发起人 D.承销人【答案】C 46、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、证券法中有关证券发行的主要内容包括()。A.B.C.D.【答案】D 48、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（）。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的 D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】C 49、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易 B.以标准化的、私募类型产品为主 C.不可以采取电子交易的方式 D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】A 50、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 51、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.般性货币政策工具 B.选择性货币政策工具 C.创新性货币政策工具 D.其他货币工具【答案】B 52、股东可以用来出资的包括()。A.B.C.D.【答案】D 53、企业债券募集资金可以用于（）。A.房地产买卖 B.股票交易 C.期货交易 D.收购产权（股权）【答案】D 54、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C 55、因为债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 56、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司 B.证券交易所 C.商业银行 D.中央银行【答案】C 57、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 58、基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会（）的行为。A.B.C.D.【答案】D 59、股票具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】D 60、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 61、关