历年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷（含答案）

历年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试历年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】C 2、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会【答案】A 3、期货交易管理条例第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所 B.期货公司 C.会员 D.期货监督管理机构【答案】C 4、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过 30 万元的，没收全部财产 C.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款 D.没有违法所得的，只需责令其停止承销【答案】A 5、有限责任公司需要采取的设立方式是（）。A.发起设立 B.募集设立 C.复杂设立 D.渐次设立【答案】A 6、(2019 年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】D 8、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3 年 D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】C 9、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A 10、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）业务的证券公司。A.B.C.D.【答案】C 11、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C 12、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 13、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。A.证券公司柜台交易业务规范 B.证券公司金融衍生品备案指引（试行）C.中国证券市场金融衍生品交易主协议 D.中国证券投资基金法【答案】D 14、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B.保荐代表人最近 5 年内具备 48 个月以上保荐相关业务经历 C.保荐代表人最近 12 个月持续从事保荐相关业务 D.保荐代表人最近 3 年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】B 15、按照刑法第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3；1 B.5；3 C.3；2 D.5；5【答案】D 16、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。A.B.C.D.【答案】C 17、证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。A.III、IV B.I、II C.I、II、III、IV D.I、II、IV【答案】D 18、（2017 年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.1 倍以上 20 倍以下【答案】C 21、除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、（2017 年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8 人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 24、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门【答案】C 25、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业 B.有限责任公司 C.有限合伙企业 D.国有独资公司【答案】A 26、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。A.B.C.D.【答案】A 27、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】A 28、下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、(2019 年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C.自营业务和投资管理业务可以一起操作 D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C 30、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、下列选项中，说法正确的是()。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性 C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】A 32、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会【答案】D 33、下列不属于证券经纪业务特点的是()。A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.证券数据的透明性【答案】D 34、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.12 个【答案】B 35、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.13 B.23 C.34 D.12【答案】B 36、公司法规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。A.51%B.50%C.60%D.40%【答案】D 37、股份有限公司的股份采取()的形式。A.债券 B.股票 C.基金 D.票据【答案】B 38、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】D 39、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10：500 B.10；1000 C.20：500 D.20；1000【答案】B 40、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）輝.告。A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.财政部【答案】C 41、（2016 年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A.由发行人单方面确定 B.由承销的证券公司单方面确定 C.由国务院证券监督管理机构确定 D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】D 43、（2017 年真题）期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 44、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一致的评级标准和工作程序 D.不能调整评级标准【答案】D 45、下列属于信用风险的业务类型的是（）。A.B.C.D.【答案】A 46、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向 B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】B 47、（2017 年真题）在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 48、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 49、按照证券投资基金销售管理办法，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。A.B.C.D.【答案】C 50、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。A.专人 B.期货公司财务人员 C.期货公司报告撰写人 D.专业机构人员【答案】A 51、证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。A.客户回访制度 B.操作监控制度 C.客户投诉制度 D.异常交易监控制度【答案】A 52、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B