2023学年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷（含答案）

20232023 学年基金从业资格证之私募股权投资基金基础学年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷知识押题练习试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（）。A.商业银行 B.创业投资基金 C.养老基金 D.大型专业投资机构的高级管理人员【答案】B 2、下列关于股投资基金募集的说法中，错误的是（）。A.募集机构及其从业人员向特定合格投资者推介私募基金 B.募集机构不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 C.募集机构及其从业人员在基金推介时禁止使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 D.募集机构可以帮助兄弟机构推介私募基金【答案】D 3、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10 个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更 C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集 D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A 4、股权投资基金管理人（）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。A.自行销售股权投资基金 B.委托销售股权投资基金 C.代理销售股权投资基金 D.转让销售股权投资基金【答案】A 5、（2020 年真题）关于公司型股权资基金的收益分配，以下表述正确的是（）A.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式 B.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配 C.基金在存续期间，需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红 D.收益分配方案由董事会制定，无需上报股东（大）会通过【答案】A 6、下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）A.竞价交易 B.大宗交易 C.协议转让 D.项目交易【答案】D 7、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3 B.4 C.6 D.9【答案】B 8、私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国基金业协会【答案】D 9、（2019 年真题）关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理 B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式 C.有限责任公司型基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任 D.基金投资决策委员会由公司股东组成【答案】D 10、以下属于相对估值法的方法是（）。A.市现率法 B.清算价值法 C.经济增加值法 D.成本法【答案】A 11、关于契约型基金，下列说法错误的是（）。A.基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务 B.在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作 C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会 D.投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人【答案】D 12、下列（）不属于申请机构的子公司。A.持股 38%的其他企业 B.持股 26%的其他企业 C.持股 4%的金融企业 D.持股 9%的金融企业【答案】C 13、相比于股权自由现金流量，公司自由现金流量贴现时所采用的贴现率是（）。A.权益资本成本 B.EBITDA C.DCF D.WACC【答案】D 14、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A 15、(2017 年)下列属于股东大会职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、并购基金资金募集的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D 17、对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。A.访谈调查 B.现场调查 C.听取汇报 D.会议调查【答案】B 18、关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款 B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后 10 个工作日内以书面形式通知投资方 C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接触的条款 D.排他性条款通常约定至少一年以上【答案】C 19、(2017 年)在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（）同意。A.全体合伙人过半数 B.全体合伙人 23 以上 C.全体合伙人 D.全体合伙人 13 以上【答案】C 20、股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、（）是指净现值（NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.总收益倍数 B.已分配收益倍数 C.内部收益率 D.未分配利润【答案】C 22、(2017 年)下列属于行政处罚的是（）。A.警告 B.罚款 C.没收违法所得 D.以上都是【答案】D 23、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，正确的是（）。A.合伙型股权投资基金所有合伙人对合伙债务承担无限连带责任 B.合伙型股权投资基金可以采用按项目进行收益分配的机制 C.合伙型股权投资基金必须按照实际出资比例进行收益分配 D.合伙型股权投资基金普通合伙人对合伙债务承担有限责任【答案】B 25、下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、股权投资基金的服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D 27、股权投资基金运作的关键要素有（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 28、公司型股权投资基金的权益变更登记流程，应符合（）的相关规定。A.工商管理机关 B.证监会 C.证券交易所 D.中国基金业协会【答案】A 29、下列说法错误的是（）。A.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务 B.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2PP2B众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记 C.私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明 D.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务【答案】A 30、(2017 年)下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（）。A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立 B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责 C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项 D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产【答案】B 31、股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括（）。A.使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介 B.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞 C.夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞 D.推介非本机构设立或负责募集的私募基金【答案】A 32、相对估值法的优点不属于的一项是（）A.受可比公司企业价值偏差影响 B.运用简单，易于理解 C.主观因素相对较少 D.可以及时反映市场看法的变化【答案】A 33、股权投资基金管理人至少（）名高管人员应当取得基金从业资格。A.一 B.五 C.三 D.两【答案】D 34、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。A.监测、统计、检查 B.统计、监测、检查 C.检查、监测、统计 D.监测、检查、统计【答案】B 35、（）表示截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。A.总收益倍数 B.内部收益率 C.投资回报率 D.已分配收益【答案】A 36、（）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。A.2001 年 8 月 B.2001 年 5 月 C.2002 年 8 月 D.2002 年 5 月【答案】A 37、各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为（）。A.有限监管 B.行业自律 C.政府监管 D.全面监管【答案】A 38、政府引导基金是由（）设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。A.机构 B.企业 C.政府 D.个人【答案】C 39、（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金 B.内资股权投资基金 C.外资股权投资基金 D.外币股权投资基金【答案】A 40、在对电子商务 A 公司做财务尽调时，按照市销率 2 倍进行估值。A 公司全年平台销售 8 亿元，获得销售佣金 4000 万元，税后净利润 400 万元，则该电子商务公司的估值为（）。A.800 万元 B.28 亿元 C.16 亿元 D.8000 万元【答案】C 41、投资协议中直接影响谁控制公司这个问题的条款是（）。A.估值条款 B.优先认购权条款 C.保护性条款 D.排他性条款【答案】A 42、根据基金法基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。A.基金的募集持有人符合基金法规定 B.基金份额持有人不少于 200 人 C.基金募集金额不低于二亿人民币 D.基金合同期限为五年以上【答案】B 43、下列不属于对股权投资基金募集要求的是（）。A.向机构投资者募集 B.非公开方式募集 C.不作本金不受损失及固定收益的承诺 D.依法规范募集行为【答案】A 44、以下关于契约型基金的税收说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担 B.股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确 C.信托法及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题 D.税务机构出台了关于信托税收的统一规定【答案】D 45、（2017 年真题）基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性 B.司法性 C.民间性 D.权威性【答案】C 46、股权投资基金监管的重中之重是（）。A.保护基金投资者合法权益 B.防范系统性金融风险 C.防止股权投资基金违规操作 D.加强行业自律【答案】A 47、股权投资基金销售机构必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。A.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人 B.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理 C.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人 D.总经理、合规风控负