2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考前冲刺试卷A卷（含答案）

20222022-20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考前冲刺试卷道德与业务规范模拟考前冲刺试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。A.5 年 B.1 年 C.3 年 D.6 个月【答案】D 2、（2017 年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（）。A.合理性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.真实性、合理性、完整性 D.真实性、准确性、合理性【答案】B 3、我国基金市场的监管主体是（）A.中国银监会 B.中国保监会 C.中国证监会 D.中国基金业协会【答案】C 4、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者 B.交易部 C.研究部 D.风控部【答案】C 5、股权类金融资产以各类（）为主 A.票据 B.股票 C.基金 D.期货【答案】B 6、(2017 年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。A.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别 B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作 C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性 D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易【答案】B 7、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.7 日 B.15 日 C.3 个月 D.6 个月【答案】D 8、关于 LOF 和 ETF 的区别，以下表述错误的是（）。A.ETF 的申购和赎回通过交易所进行，LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行 B.在二级市场的净值报价频率上，ETF 通常比 LOF 高 C.ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF 的申购和赎回与投资者交换的基金份额与一篮子股票 D.ETF 通常采用完全被动式管理方式，LOF 可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】C 9、基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策，专门委员会通常不包括（）。A.基金份额持有人工作委员会 B.风险控制委员会 C.专户投资决策委员会 D.公募基金投资决策委员会【答案】A 10、某投资者通过场外申购 10 万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.15 元，则其申购份额为()。A.85671.15 B.85671.25 C.85671.35 D.85671.45【答案】D 11、我国第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金 B.南方避险增值基金 C.南方宝元债券基金 D.华安现金富利墓金【答案】B 12、封闭式基金的交易价格主要受()的影响。A.投资基金规模大小 B.上市公司质量 C.二级市场供求关系 D.投资时间长短【答案】C 13、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）。A.公司内部要有清晰的责任制和问责制 B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩【答案】D 14、下列基金产品不适用简易注册程序的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】A 15、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】B 16、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1 B.100 C.10 D.1000【答案】B 17、产品审批委员会会议分为（）A.主要会议和临时会议 B.定期会议和次要会议 C.定期会议和临时会议 D.主要会议和次要会议【答案】C 18、(2016 年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为 0001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1 B.10 C.100 D.1000【答案】C 19、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 20、基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（）。A.基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用 B.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼物 C.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用 D.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠 5000 元，人民币以下的等价值礼物【答案】A 21、我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构 B.基金托管银行 C.基金管理公司 D.基金投资咨询公司【答案】C 22、基金招募说明书应当包括（）。A.B.C.D.【答案】D 23、（2020 年真题）以下不符合公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 规定的是（）。A.某基金公司通过其 APP 代理销售其他公司的明星基金产品 B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其 APP 向客户销售货币市场基金 C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金 D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金【答案】D 24、不追求取得超越市场表现的基金是（）。A.指数型基金 B.主动型基金 C.灵活配置基金 D.积极成长基金【答案】A 25、(2017 年)按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（）的风险。A.法律制裁 B.监管处罚 C.重大财务损失和声誉损失 D.以上都是【答案】D 27、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（）时，基金管理人应当在 2 个交易日内向中国证监会报告。A.0.5 B.0.7 C.1 D.以上都不是【答案】D 28、（2017 年真题）关于内幕信息，下列表述错误的是（）。A.内幕信息必须是非公开的信息 B.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格 C.内幕信息必须是来源可靠的信息 D.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息【答案】D 29、（2017 年真题）反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行 B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一 C.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用 D.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范【答案】A 31、（2016 年真题）根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。A.基金公司 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金监管机构【答案】B 33、下列各项中，属于 QDII 基金投资范围的是（）。A.房地产抵押按揭贷款 B.代表贵重金属的凭证 C.公司债券 D.购买不动产【答案】C 34、关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（）、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚信档案 D.以上都是【答案】D 36、基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的（）。A.项目 B.条件和方式 C.费率标准及费用计算方法 D.以上都是【答案】D 37、私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（）。A.不超过 1 年 B.不超过 2 年 C.不超过 3 年 D.不超过 4 年【答案】C 38、（2017 年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 39、（2018 年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（）。A.基金总份额 10%B.基金总份额 5%C.当日基金总份额 D.基金总份额【答案】A 40、私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于 300 万元，前述金融资产不包括（）。A.丙持有房地产估值价值 500 万元 B.乙持有上市公司股票市值 500 万元 C.甲持有银行活期存款 500 万元 D.丁持有信托计划价值 500 万元【答案】A 41、（2017 年真题）某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近 3 年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.净值公告【答案】A 42、基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.总经理办公会【答案】B 43、基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。A.1 B.2 C.5 D.7【答案】B 44、(2017 年)关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（）。A.通过销售基金产品赚取佣金 B.代理基金资产的清算和结算 C.接受投资人委托设计和管理基金产品 D.与商业银行签订产品代销协议【答案】A 45、（2016 年真题）基金市场营销的（）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性【答案】C 46、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）A.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产 B.安全保管基金财产 C.办理与基金托管业务有关的信息披露事项 D.按照规定自行召集基金份额持有人大会【答案】D 47、合规管理部门履行的基本职责不包括()。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育 B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决【答案】D 48、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A 49、关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。A.B.C.D.【答案】D 50、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致 B.内容符合合规性 C.预测基金的证券投资业绩 D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】C 5