2023年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷（附答案）

20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A A 卷（附答案）卷（附答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。A.全额逐笔结算机制 B.差额逐笔结算机制 C.净额结算机制 D.差额结算机制【答案】C 3、（2019 年真题）下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、地方政府一般债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年 B.1 年、3 年、5 年、7 年 C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年 D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年【答案】C 5、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 6、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。A.理论价格 B.现值 C.市场价格 D.内在价值【答案】C 8、（2020 年真题）下列不属于衍生品市场的是（）A.期货市场 B.期权市场 C.互换市场 D.货币市场【答案】D 9、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知 A 公司的基金资产总值为 450 万元，基金负债为 300 万元，基金的全部份额为 300。则 A 公司的基金资产份额净值为（）。A.1.5 万元 B.1 万元 C.0.5 万元 D.无法计算【答案】C 10、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。A.B.C.D.【答案】B 12、所谓最优 5 档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。A.最优 5 个价位的申报队列 B.所有申报队列 C.由高到低队列 D.由低到高队列【答案】A 13、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价 B.充分就业 C.促进经济增长 D.平衡国际收支【答案】A 14、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露 B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露 C.货币基金只需要披露收益公告 D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值【答案】A 15、下列基金费用中，由基金资产承担的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、中央政府发行的国债,主要用途有（）A.B.C.D.【答案】D 17、下列属于 RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、以下不属于常见的间接融资方式的有（）。A.消费信用融资 B.银行信用融资 C.商业信用融资 D.租赁融资【答案】C 20、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。A.B.C.D.【答案】A 21、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.II、III、IV【答案】C 24、债券报价的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】D 25、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.认购权证和认沽权证 D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】C 26、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（）。A.优先股股票 B.政府债券 C.出口信贷 D.企业债券【答案】C 27、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保 B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保 C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保 D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式【答案】D 28、货币政策最终目标不包括（）。A.充分就业 B.稳定物价 C.国际收支平衡 D.基础货币【答案】D 29、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。A.B.C.D.【答案】D 30、下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.审定制【答案】C 32、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益 10以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。A.B.C.D.【答案】C 33、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等 B.金融债券的期限以短期较为多见 C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些 D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】B 34、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C 35、地方政府债券可以分为（）和（）。A.一般债券；普通债券 B.一般债券；收入债券 C.普通债券；特种债券 D.专项债券；收入债券【答案】B 36、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法符合法律规定的是有()A.I、II、III、IV B.II、II、IV C.I、IV D.II、III【答案】C 37、（2018 年真题）债券回购交易更多的是有（）的属性。A.长期融资 B.信用风险 C.短期融资 D.期货交易【答案】C 38、期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会 B.期货交易所 C.原中国保监会 D.中央银行【答案】B 39、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A 41、首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A.B.C.D.【答案】B 42、（2021 年真题）下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（?）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售 B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场 C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益 D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A 43、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、记账式国债的场内分销程序应当包括（）程序。A.B.C.D.【答案】D 45、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值 B.公司的发展前景 C.经理层的管理能力 D.董事会的决策能力【答案】C 46、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020 年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。A.最近 12 个月内不存在违规对外提供担保的行为 B.最近 3 个会计年度连续盈利 C.最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 20%D.上市公司最近 3 年及 1 期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】C 47、（2020 年真题）债券兑付方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、经常采用的货币政策中介目标不包括（）。A.银行信贷规模 B.货币供应量 C.长期利率 D.银行准备金【答案】D 49、欧洲债券是指借款人（）。?A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B 50、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.B.C.D.【答案】D 51、预计价格上涨的投机者会建立期货()。A.空头 B.多头 C.对冲 D.交割【答案】B 52、（2021 年 12 月真题）公司声誉风险管理方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 53、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.B.C.D.【答案】A 54、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.B.C.D.【答案】D 55、依据证券投资基金法的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（）。A.B.C.D.【答案】B 56、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 57、世界上最早的证券交易所出现在（）.A.荷兰 B.美国 C.英国 D.中国【答案】A 58、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务 B.证券自营业务 C.股指期货业务 D.融资融券业务【答案】D 59、证券公司全面风险管理规范要求证券公司建立健全与（）相适应的全面风险管理体系。A.公司风险管理能力 B.公司治理规范程度 C.公司发展战略 D.公司盈利能力【答案】C 60、VaR 的主要计算方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 61、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 62、企业债券的发行主体可以是（）。A.B.C.D.【答案】D 63、基金的自律组织主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 64、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 65、（）是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A.欧洲债券 B.武士债券 C.国际开发机构人民币债券 D.熊猫债券【答案】C 66、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 67、认购开放式基金通常的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】A 68、业界习惯上将企业债券划分为（）、（）、产业类企业债券三种。A.城投债企业债券；集合类企业债券 B.城投债企业债券；项目收益债券 C.可续期债券；项目收益债券 D.可续期债券；集合类企业债券【答案】A 69、我国证券市场的监管目标是（）。A.B.C.D.【答案】B 70、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（）。A.B.C.D.【答案】A 71、按照证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】D 72、证券交易所的法定代表人是（）。A.会员大会 B.理事长 C.监事长 D.总经理【答案