2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库(含解析）

20232023 年期货从业资格之期货法律法规高分题库含解年期货从业资格之期货法律法规高分题库含解析析 单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】C 2、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D 3、某交易者以 2 美元股的价格卖出了一张执行价格为 105 美元股的某股票看涨期权(合约单位为 100 股)。当标的股票价格为 103 美元股，期权权利金为 1 美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)A.1 B.-1 C.100 D.-100【答案】C 4、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.员工代表大会【答案】C 5、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】A 6、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则【答案】A 7、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个【答案】A 8、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5【答案】D 9、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任 B.应由期货公司承担赔偿责任 C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担 D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】B 10、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A.非结算会员 B.交易会员 C.客户 D.投资者【答案】A 11、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日 B.每月 C.每季度 D.每年【答案】B 12、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 13、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况 C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A 14、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人【答案】D 15、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对甲给予 3 万元以下罚款 C.撤销其从业资格，3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 16、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务 A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先【答案】A 17、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】C 18、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则【答案】A 19、2015 年王某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款 B.给予纪律处分，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C 20、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。A.适当性义务 B.正常展业 C.工作保密 D.热情服务【答案】A 21、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.中国期货保证金监控中心公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.客户【答案】B 22、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎 B.客观 C.实名制 D.统一开户【答案】C 23、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。A.五万元以上五十万元以下罚金 B.三万元以上三十万元以下罚金 C.三万元以上五十万元以下罚金 D.五万元以上三十万元以下罚金【答案】B 24、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，A.中国期货业协会 B.期货公司住所地的中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会【答案】B 25、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 26、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司【答案】B 27、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。A.紧急避险 B.他人责任 C.不可抗力 D.意外【答案】C 28、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所 B.客户 C.期货业协会 D.期货公司【答案】A 29、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.期货公司的日常经营管理 B.审议期货公司的对外投资计划 C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】C 30、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 31、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】A 32、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】B 33、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额【答案】A 34、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 35、设立期货公司，应由（）批准。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 36、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生 10%以上变化的业务 B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务 C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务 D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C 37、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.可变现资本【答案】B 38、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.进行货物验收【答案】D 39、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】D 40、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管【答案】A 41、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C 42、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会【答案】C 43、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会【答案】C 44、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D 45、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答案】C 46、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究 B.责任追究 C.刑