2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷（含答案）

20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任 B.应由期货公司承担赔偿责任 C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担 D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】B 2、买入套期保值是为了()。A.规避期货价格下跌的风险 B.获得现货价格上涨的收益 C.规避现货价格上涨的风险 D.获得期货价格下跌的收益【答案】C 3、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】C 4、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。A.交割 B.定价 C.签约 D.结算【答案】A 5、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务 C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C 6、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 7、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至 5 倍罚款 B.吊销其期货经营资格 C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 D.刑事拘留【答案】C 8、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 9、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D 10、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度【答案】B 11、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。A.中国证监会委派 B.中国期货业协会委派 C.会员大会选举产生 D.理事会选举产生【答案】A 12、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C 13、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。A.应当配备 2 条以上具有录音功能的电话线路 B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易 C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行 4 小时的供电时间 D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备 1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易【答案】D 14、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.30 万元 B.40 万元 C.50 万元 D.60 万元【答案】C 15、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的 B.辞职的 C.公开声明的 D.依法赔偿损失的【答案】A 16、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 17、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5 个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券监督管理委员会相关派出机构【答案】D 18、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A.3 个工作日 B.3 个自然日 C.5 个工作日 D.5 个自然日【答案】C 19、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担 50的责任 D.双方协商承担责任【答案】A 20、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。A.2；1 B.3；1 C.4；2 D.5；3【答案】A 21、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()A.15 B.10 C.5 D.3【答案】C 22、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格【答案】B 23、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 24、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 25、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6 年【答案】A 26、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的 B.期货经纪合同约定的 C.期货交易所规定的 D.中国期货业协会规定的【答案】B 27、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。A.期货交易所所在地人民政府 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 28、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A.予以补偿 B.不予补偿 C.酌情处理 D.以上都不对【答案】B 29、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地【答案】C 30、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效【答案】C 31、期货交易所实行（）。A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】C 32、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权【答案】A 33、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所有交易结算结果 D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】D 34、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至 2006 年 12 月31 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C 35、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手，成交价为 3000 元，某日该合约涨到4000 元，小王下达交易指令，以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后，该合约上涨到 4400 元，甲以 4400 元的价格平仓，额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这 2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000 元应当一半返还给客户 C.2000 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D 36、2007 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.违犯规定收取保证金 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 37、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算 B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等 D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】C 38、某年 5 月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年 7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.20 个【答案】C 39、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所 B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会 C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C 40、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】A 41、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所理事会工作规则 B.期货交易所交易细则 C.期货交易所会员管理办法 D.期货交易所章程【答案】D 42、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构【答案】C 43、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行