历年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）

历年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典历年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）型题）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）A.法人股 B.国家股 C.社会公众股 D.外资股【答案】A 2、按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场 权益市场 B.级市场 二级市场 C.货币市场 资本市场 D.证券市场 非证券金融市场【答案】B 3、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、（2018 年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。A.和 B.差 C.乘积 D.商【答案】C 5、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具-中介目标-操作目标-最终目标 B.货币政策工具操作目标-中介目标最终目标 C.最终目标-货币政策工具-中介目标-操作目标 D.最终目标操作目标-中介目标-货币政策工具【答案】B 6、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D 7、（2019 年真题）证券委托方式有不同形式，可以分为（）和（）两大类。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、王某进行融资交易，买入 100 手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。A.收益性 B.扩大性 C.杠杆性 D.特殊性【答案】C 9、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.B.C.D.【答案】D 10、有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、（2021 年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】D 13、以下不属于金融衍生工具的风险的是（）。A.交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险 B.因资产或指数价格不利变动可能带来损失的支付风险 C.因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险 D.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险【答案】B 14、中国证券业协会 2016 年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、II B.I、II、III、IV C.II、III D.I、III、IV【答案】B 15、（2020 年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券 B.国家财政发行的国库券 C.国家银行发行的金融债券 D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A 16、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在 3 年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近 1 期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于 20%C.最近 3 个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元 D.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币 5000 万元或最近3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元。【答案】C 17、以下不属于我国场外市场的是（）。A.中小企业板 B.券商柜台市场 C.新三版 D.区域性股权交易市场【答案】A 18、（2021 年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、以下境外机构投资者可申请我国 QFII 资格的是（）。A.德国某资产管理公司，经营资产管理业务 3 年，最近一个会计年度管理的证券资产约 7 亿美元 B.日本某保险公司，成立 8 年，最近一个会计年度持有的证券资产约 3 亿美元 C.美国某证券公司，经营证券业务 4 年，最近一个会计年度管理的证券资产约80 亿美元 D.英国某商业银行，经营银行业务 12 年，最近一个会计年度管理的证券资产约40 亿美元【答案】A 20、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置 B.不能面向机构投资者非公开发行 C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务 D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于 1000 万元人民币【答案】A 21、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega 值 B.Gamma 值 C.Rh。值 D.Theta 值【答案】A 22、以下属于伦敦外汇市场特点的有（）。A.B.C.D.【答案】D 23、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质 B.政府债券是进行宏观调控的工具 C.政府债券本身无面额 D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C 24、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1 年，3 年 B.1 年，5 年 C.1 年或 1 年，10 年（包括 10 年）D.1 年或 1 年，5 年【答案】C 25、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法有以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D 26、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同 B.不同信用等级债券之间的收益率差反映了不同违约风险的风险溢价 C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小 D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A 27、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度 B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能 C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源 D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】B 28、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。A.36 B.24 C.18 D.12【答案】B 29、风险管理的过程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后 B.资金账户开立后 C.基金合同生效后 D.招募说明书生效后【答案】C 31、（2018 年真题）（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务 B.证券自营业务 C.证券承销业务 D.证券投资咨询业务【答案】D 32、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3 年 B.5 年 C.7 年 D.10 年【答案】B 33、中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券期货交易所 B.中国证监会 C.债券登记结算公司 D.中国证券业协会【答案】B 34、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙向投资者募集资金开展基金业务 C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任 D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B 35、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C 36、良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、下列关于科创板的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.价值总和 B.现值之和 C.期望价格 D.期望价值【答案】B 39、私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。A.B.C.D.【答案】B 41、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A 42、证券交易机制的主要目标包括（）。A.B.C.D.【答案】A 43、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。A.B.C.D.【答案】D 44、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险 B.操作风险 C.经营风险 D.信用风险【答案】A 45、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖 C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先 D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B 47、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 48、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 49、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.【答案】D 50、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金 B.股票基金 C.私募基金 D.契约型基金【答案】A 51、（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务 B.证券自营业务 C.股指期货业务 D.融资融券业务【答案】D 52、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息 B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息 C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息 D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询【答案】C 53、（）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度 B.发审委制度 C.保代制度 D.推荐制度【答案】A 54、（2019 年真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（）。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】A 55、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。A.80 B.90 C.100 D.110【答案】C 56、上海证券交易所属于证券业协