历年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案

历年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试历年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、下列关于公开发行的说法中错误的是（）。A.向不特定对象发行证券为公开发行 B.向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内 C.非公开发行证券，不得采用广告方式 D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】B 3、根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得从业资格的人员，符合下列（）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A 5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产 B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照企业破产法的规定组织破产清算 C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】C 6、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B 7、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.直接向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理睬【答案】B 8、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。A.B.C.D.【答案】C 9、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 10、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，无须取得证券自营业务资格。A.风险较高、流动性较弱 B.风险较高、流动性较强 C.风险较低、流动性较强 D.风险较低、流动性较弱【答案】C 11、发行人定向发行后股东累计超过 200 人的，应当在取得（）出具的自律监管意见后，报中国证监会核准。A.发行公司董事会 B.发行公司监事会 C.主办券商 D.全国股转公司【答案】D 12、下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（）。A.B.C.D.【答案】B 14、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正 B.自愿、平等、公平、诚实信用 C.共同出资、共享收益、共担风险 D.自愿、有偿、诚实信用【答案】B 15、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 16、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B 17、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 1倍以下罚金 D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 1万元以下的罚金【答案】D 18、财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A 19、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】B 20、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日【答案】B 21、根据证券法，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行 B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款 C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途 D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】A 22、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司存在下列()情形时，应按照期货交易管理条例给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。A.I、IV B.II、III C.I、III D.I、II、IV【答案】C 23、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告不包括（）。?A.年度报告 B.中期报告 C.季度报告 D.临时报告【答案】D 24、下列属于信用风险的业务类型的是（）。A.B.C.D.【答案】C 25、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II D.I、II、III、IV【答案】D 26、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 27、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。A.证券 B.现金 C.红利 D.股票【答案】B 28、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A 29、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 30、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】D 32、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。A.B.C.D.【答案】A 33、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（）。A.公司有重大违法行为 B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C.公司最近 2 年连续亏损 D.公司解散【答案】D 34、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2 年 B.3 年 C.4 年 D.5 年【答案】B 35、最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近（）年末金融资产不低于 500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1 B.3；1 C.1；3 D.1；2【答案】A 36、（2018 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】B 37、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 38、（2020 年真题）下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务 B.暂不受理主办券商出具的文件 C.通报批评 D.公开谴责【答案】B 39、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面 A.2 B.3 C.12 D.6【答案】D 41、按照期货交易管理条例规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）A.结算 B.交割 C.平仓 D.爆仓【答案】C 42、A 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。A.1 B.2 C.5 D.20【答案】C 43、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司 B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司 C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换 D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司【答案】B 44、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 45、下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的 B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计 100 人 C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计 300 人 D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】B 46、证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引属于股票期权业务主要涉及的（）。A.法律 B.法规 C.部门规章 D.其他规范性文件【答案】C 47、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 48、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体 B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体 C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体 D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A 49、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C 50、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 51、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。A.公正、公平、公开 B.公信、公平、公开 C.公共、公平、公开 D.公正、公信、公平【答案】A 52、（2017 年真题）基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产 B.分享基金财产收益 C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】C 53、证券投资基金的销售人员包括（）。A.B.C.D.【答案】B 54、2008 年中国证监会审议通过证券发行上市保荐业务管理办法，