2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷B卷（含答案）

20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷识全真模拟考试试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、股权投资基金管理人发生重大事项的应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.10 B.3 C.5 D.15【答案】A 2、清算小组应编制清算报告，并向（）进行披露。A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管人【答案】A 3、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目撤销 IPO 计划 B.投资项目被上市公司并购 C.投资项目从新三板摘牌 D.投资项目都实现了退出【答案】D 4、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（）的约定办理。A.合伙协议 B.委托协议 C.企业章程 D.合伙企业法【答案】A 5、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入法估值的是（）。A.某高速公路运营企业 B.某濒临破产家电企业 C.某早期人工智能企业 D.某上市股份制银行【答案】A 6、股权投资基金募集的一般流程主要包括：（）A.B.C.D.【答案】C 7、通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、（2018 年真题）股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的（）。A.竞业禁止条款 B.反摊薄条款 C.保护性条款 D.排他性条款【答案】A 9、股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据公司登记管理条例的相关规定在（）办理变更登记。A.证券交易所 B.证监会 C.工商行政管理部门 D.基金业协会【答案】C 10、优先购买权条款的设计包括（）。A.B.C.D.【答案】B 11、（2021 年真题）关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，以下表述错误的是（）。A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，就不再是基金合同的当事人 B.基金管理人可以自行办理基金权益登记事项，也可以委托有资质的基金服务机构代为办理，后者情况下管理人不再承担权益登记相关的职责 C.退出金额由权益登记机构根据最终确定的退出价格计算 D.投资人退出和基金的份额转让均会涉及基金权益登记【答案】B 12、下列不属于有限责任公司章程应当载明事项的是（）。A.股东的出资方式 B.公司法定代表人 C.董事会的议事规则 D.公司的机构产生办法【答案】C 13、监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（）监管原则。A.依法监管原则 B.高效监管原则 C.适度监管原则 D.审慎监管原则【答案】A 14、（2021 年真题）关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格 B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品 C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品 D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人【答案】B 15、中国证监会设私募基金监管部，其职能不包括（）。A.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则 B.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作 C.组织对私募投资基金开展监督检查 D.负责政府投资基金的管理和规范工作【答案】D 16、关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是()A.基金未托管风险 B.基金运营风险 C.税收风险 D.资金损失的风险【答案】A 17、董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。A.财政权 B.人事权 C.控制权 D.投资权【答案】C 18、不属于公司必备条款的是（）A.基本情况 B.股东出资 C.入股退股及转让 D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转让【答案】D 19、王先生为甲公司的总经理，不属于王先生法定竞业禁止义务的行为的是（）A.解除劳动合同后，劝诱公司其他员工从甲公司离职 B.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司 C.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事，并未告知股东会 D.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务【答案】A 20、关于股权投资基金的分类，不属于基金投资领域分类的是（）。A.创业投资基金 B.合伙型基金 C.并购基金 D.基础设施基金【答案】B 21、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。A.大型企业 B.中小微企业 C.传统企业 D.高新技术企业【答案】B 22、(2017 年)全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，其中最为关键的工作是（）。A.选择证券公司 B.尽职调查 C.改制为股份公司 D.选聘律师事务所【答案】C 23、关于并购基金的表述正确的是（）。A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值 B.并购基金投资对象主要是成长期企业 C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资 D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A 24、（2017 年真题）下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.基金管理人召集基金年度会议 B.基金管理人发布定期报告 C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定 D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C 25、根据证券投资基金法，中国证券投资基金业协会的权力机构是()。A.股东会 B.理事会 C.中国证监会 D.会员大会【答案】D 26、以下可以保护投资者不被摊薄的条款是()。A.竞业禁止条款 B.信息披露条款 C.优先认购权条款 D.回售条款【答案】C 27、以下关于有限合伙型股权基金收益分配的表述中，错误的是（）A.合伙型股权投资基金的收益分配方式，应当依照合伙协议的约定办理 B.合伙协议未约定的，可以由合伙人协商决定 C.合伙人经过协商仍未能作出决定的，可由各合伙人按照认缴的出资比例进行分配 D.无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配【答案】C 28、以下不属于 PPM 的必要内容的是（）。A.基金的规模、存续期和预计封闭时间 B.机构和基金的投资理念 C.基金管理人过往业绩描述 D.投资人投入【答案】D 29、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()A.国有企业 B.公益性事业单位 C.上市公司 D.自然人【答案】D 30、(2017 年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。A.收入法 B.成本法 C.市场法 D.乘数法【答案】A 31、（2018 年真题）下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（）A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩 B.推介资料不能登载基金过往业绩 C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩 D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】C 32、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.全体股东指定的代表【答案】B 33、杠杆收购基金构建财务模型是为了实现目标不属于的一项是（）。A.评估交易融资结构 B.交易 C.测算投资回报 D.估值【答案】B 34、根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月 B.三年 C.一年 D.三个月【答案】C 35、私募股权投资基金按法律形式分为（）。A.B.C.D.【答案】C 36、（2017 年真题）下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中，正确的是（）。A.用来保证股权投资基金权益的约定 B.目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先认购 C.当目标企业未达到设定的业绩约定时，投资方要求其赎回相应股权 D.约定目标企业董事会席位数量【答案】A 37、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括（）。A.公开谴责 B.要求参加强制培训 C.取消会员资格 D.暂停办理相关业务【答案】B 38、为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的（）保管基金资产。A.基金管理人 B.服务机构 C.基金托管人 D.基金投资者【答案】C 39、某生产制造企业主要资产包括厂房、机器设备和办公楼,经评估后总的重置全价为 6000 万元,综合成新率为 80%;公司尚有存货,评估后的重量全价为 3000万元,综合贬值 800 万元,按照重置成本法计算该公司股权价值为 5100 万元,则该公司经调整后的负债金额为（）。A.2700 万元 B.3900 万元 C.1900 万元 D.3100 万元【答案】C 40、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、契约型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。A.基金投资者、基金管理人、基金托管人 B.基金投资者、基金管理人 C.基金管理人、基金托管人 D.基金投资者、基金托管人【答案】A 42、下列属于信托（契约）型基金合同的附则包括的内容是（）。A.股权投资基金的投资 B.交易及清算交收安排 C.本指引由中国基金业协会负责解释 D.风险揭示【答案】C 43、以下关于从事股权投资基金募集的禁止性行为，说法错误的是（）A.公开推介或者变相公开推介 B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.推介或片面节选少于 6 个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩 D.推介本机构设立或负责募集的私募基金【答案】D 44、基金估值的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（）。A.要求公司进行整改，整改后允许登记 B.列入异常机构名单 C.不予登记 D.接受申请并予以登记【答案】C 46、任基金托管人，应当具备下列条件（）A.B.C.D.【答案】C 47、（2017 年真题）下列属于运营能力分析的是（）。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性 B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险 C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力 D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题【答案】C 48、QFLP 的试点城市不包括（）。A.北京 B.上海 C.成都 D.重庆【答案】C 49、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A.法律 B.投资管理 C.合规性理 D.风险管理【答案】B 50、关于折现现金流估值法，表述错误的是（）。A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值 B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流 C.红利折现模型不适用于红利发放