2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷（附答案）

20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷试卷 A A 卷（附答案）卷（附答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、公司章程的基本特征不包括()。A.法定性 B.真实性 C.公平性 D.自治性【答案】C 2、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。A.B.C.D.【答案】C 3、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查 B.事中风险监测 C.事后评估审计 D.事后排查【答案】A 4、下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（）。A.B.C.D.【答案】B 5、公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构 B.具有持续经营能力 C.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 D.最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告【答案】D 6、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 7、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.3 万元以上 30 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.30 万元以上 60 万元以下 D.10 万元以上 60 万元以下【答案】A 8、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。A.取消注册资本的金额限制 B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本 C.最近 3 年没有违法记录 D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】C 10、(2019 年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、下列关于荐股软件的说法错误的是（）。A.“荐股软件”无法预测具体证券投资品种的价格走势 B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件 C.“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】A 12、证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（）年（）次。A.1，1 B.2，1 C.3，1 D.1，2【答案】C 13、下列关于收购的说法，不正确的是()。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】B 14、下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。A.合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙 B.经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙 C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙 D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前 10 日通知其他合伙人【答案】D 15、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6 B.9 C.12 D.18【答案】C 16、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合保荐办法第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。A.3 年 B.5 年 C.10 年 D.12 年【答案】C 18、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。A.、B.、C.、D.、【答案】C 19、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】C 20、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D 21、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产为 200 万元的个人 B.总资产不低于 1000 万元的单位投资者 C.依法设立并在基金业协会备案的私募基金产品 D.最近 3 年个人年均收入超过 30 万元的个人【答案】C 22、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让 C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让【答案】C 23、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()A.确认性法律关 系与创设性法律关系 B.纵向法律关系与横向法律关系 C.主法律关系与从法律关系 D.双边法律关系与多边法律关系【答案】A 24、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 20 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D 26、以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助 D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C 27、根据证券公司金融衍生品柜台交易业务规范规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。A.远期 B.债券 C.互换 D.期权【答案】B 28、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。A.B.C.D.【答案】D 29、关于非交易过户的说法错误的是（）。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请 B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书 C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议 D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】A 30、根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】B 31、(2019 年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是（）A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C 32、（2020 年真题）具有国家意志性的社会规范是（）A.社会团队规范 B.宗教规范 C.道德规范 D.法律规范【答案】D 33、公开发行公司债券，应当符合的条件有()。A.B.C.D.【答案】A 34、（2020 年真题）香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。A.深港通 B.港股通 C.沪股通 D.深股通【答案】C 35、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任 B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任 D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A 36、下列属于有限责任公司经理职权的有()。A.B.C.D.【答案】D 37、证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）A.责令改正 B.给予警告 C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款【答案】C 38、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让 C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份 D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 50【答案】D 39、（2020 年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。A.证券投资咨询人员可以同时在不超过 2 个证券投资咨询机构执业 B.从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务 C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问 D.个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务【答案】C 40、证券公司违反证券基金经营机构信息技术管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A 41、公司需要变更登记的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、按照证券公司合规管理实施指引的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C 43、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。A.B.C.D.【答案】A 44、下列（）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险 B.信用风险