2022年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(紧扣大纲)

20222022 年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(紧扣大纲紧扣大纲)单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认 B.基金募集期限届满 C.聘请法定验资机构 D.提交验资报告【答案】A 2、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】B 3、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3 个月；10 B.3 个月；7 C.4 个月；10 D.4 个月；7【答案】D 4、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 5、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式 C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交 D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例【答案】C 8、下列说法中正确的是（）。A.客户一旦下达委托就不得撤销 B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销 C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果 D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输人证券交易所交易系统办理撤单【答案】D 9、属于外国债券的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、所交易金融资产到期期限在 1 年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场 B.货币市场 C.债务市场 D.权益市场【答案】A 11、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D 12、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）A.基金份额持有人的人数不得少于 200 人 B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力 C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度 D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】A 13、下列不属于影响债券利率因素的是（）。A.筹资者的资信 B.债券票面金额 C.债券期限长短 D.借贷资金市场利率水平【答案】B 14、20 世纪 80 年代中期以后，全球主要经济体表现出高产出、低通货膨胀的情况，这一时期被称为“大缓和（GreatModeration）”，实际经济周期理论成为宏观经济学的主流。该理论认为（）。A.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时被动反映实体经济活动的运行状况 B.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是主动反映实体经济活动的运行状况 C.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时主动反映实体经济活动的运行状况 D.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是被动反映实体经济活动的运行状况【答案】D 15、风险管理的流程主要包活（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 17、共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】A 19、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 20、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】B 21、下面属于风险管理的方法是（）。A.B.C.D.【答案】D 22、科创板上市规则相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括（）。A.更加宽松的保荐机构持续督导职责 B.更加规范的差异化表决制度 C.更加合理的股份减持制度 D.更有针对性的信息披露制度【答案】A 23、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债 B.降低企业所得税率 C.提高资本市场的印花税率 D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C 24、以下不属于利率衍生工具的是()。A.远期利率协议 B.利率期货 C.利率期权 D.信用互换【答案】D 25、（2020 年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动 B.保值性资金流动 C.盈利性资金流动 D.国际间接投资【答案】B 27、证券投资基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、（2020 年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（）A.特定对象确定 B.投资者适当性匹配 C.基金风险揭示 D.投资者资金来源确认【答案】D 29、基础货币等于通货和()的总和。A.准备金 B.活期存款 C.定期存款 D.企业存款【答案】A 30、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、（2019 年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、集合竞价下的交易应当以下列（）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】A 33、按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.B.C.D.【答案】B 34、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。A.可上市流通；财政部和中国人民银行 B.不可上市流通；财政部和中国人民银行 C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行 D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】B 35、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A.社会公众股 B.外资股 C.法人股 D.国家股【答案】B 37、以下与股票上市地区有关的说法中，错误的是（）。A.境外上市外资股由 H 股、N 股、L 股、S 股等构成 B.沪市 A 股买卖的代码以 600、601、603、605 开头 C.深市 A 股买卖的代码以 002 开头 D.创业板股票代码以 300、301 开头【答案】C 38、下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比 B.它的优点在于简便易算 C.可以用来计算零息债券的当期收益 D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】C 39、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A 40、关于公司型基金，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、1774 年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。A.美国 B.英国 C.瑞士 D.荷兰【答案】D 42、（2019 年真题）为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（）。A.财政部和中国人民银行 B.财政部 C.国家统计局 D.中国人民银行【答案】A 43、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流动性【答案】A 44、按存款创造原理，法定存款准备金率高，货币乘数则（）。A.大 B.小 C.接近 0 D.无法判断【答案】B 45、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A 46、根据证券法证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】A 47、网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 48、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值/息税前利润倍数【答案】A 49、下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()。A.B.C.D.【答案】B 50、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行 B.全部向网上投资者发行 C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行 D.需进行网下询价【答案】B 51、（2018 年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 52、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 53、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A 54、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司【答案】D 55、在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。A.相关证件（如身份证件等）B.账户上的资金 C.委托单 D.账户上的证券【答案】A 56、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行金融债券 B.证券公司金融债券 C.商业银行次级债券 D.证券公司次级债券【答案】C 57、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B 58、下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 59、可以双向转托管的债券是（）。A.金融债券 B.国债 C.企业债券 D.公司债券【答案】B 60、在中国香港，基础货币的组成部分包括（）。A.B.C.D.【答案】A 61、下面关于中央银行表述正确的是（）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管 B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 C.在美国，中央银行釆取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利 D.中国人民银行从 2008 年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】B 62、商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 63、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 64、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】C 65、下列各项中，（）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。A.流动性指数 B.现金流量比率 C.速动比率 D.流动性覆盖率【答案】C 66、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍