2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷（含答案）

20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷识全真模拟考试试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率 B.已分配收益倍数 C.未分配利润 D.总收益倍数【答案】D 2、外部转让一般需要征得（）其他股东同意，且其他股东放弃（）。A.1/3 以上；优先购买权 B.半数以上；优先购买权 C.2/3 以上；优先认购权 D.全体；优先认购权【答案】B 3、清算有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、(2017 年)对于业务和市场已经相对成熟的企业，投资后项目经营指标的监控侧重于（）。A.业务定位 B.业绩指标 C.成长指标 D.公司战略【答案】B 5、总收益倍数是截至某特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和 B.应向基金缴款金颤总和 C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值 D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A 6、基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当（）基金服务机构的自有财产。A.独立于 B.包含于 C.暂时包含于 D.等同于【答案】A 7、以下不属于基金的定期报告的内容的是（）A.基金的基本信息 B.基金当事人以及相关服务机构的信息 C.管理费率或者托管费率变更 D.利润分配情况【答案】C 8、关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】A 9、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）。A.基金的投资信息 B.基金合同的主要条款 C.基金管理人最近三年的投资业绩说明 D.基金估值政策、程序和定价模式【答案】C 10、下列关于股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到的目的，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场。A.全国中小企业股份转让系统 B.区域性股权交易市场 C.中小板 D.主板【答案】B 12、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。创投企业可以采取（）组织形式。A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）。A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人 B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人 C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人 D.基金合伙人、基金托管人【答案】C 14、股权投资基金管理人财产分离制度的范围不包括（）。A.基金财产与基金管理人固有财产之间 B.不同基金财产之间 C.基金财产和其他财产之间 D.基金管理人固定资产与流动资产之间【答案】D 15、（2016 年真题）关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整 B.现金补偿、股权比例调整 C.现金补偿、股权回购 D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】B 16、内部收益率体现了（）。A.投资人现金的回收情况 B.投资人的账面回报水平 C.投资资金的时间价值 D.投资资金的流通速度【答案】C 17、每次当成功退出某个投资项目之后，先由投资人从项目收益中收回各自在该项目上的出资额（可能还包括该项目上的优先回报），然后将剩余的收益按附带利息的约定在（）之间分配。A.普通合伙人 B.有限合伙人 C.视情况而定 D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D 18、下列对股权投资基金投资者性质的描述，不正确的是（）。A.基金的出资人 B.基金产品的募集者 C.基金资产的所有者 D.基金投资回报的受益人【答案】B 19、(2017 年)下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是（）。A.有限合伙人以其净资产为限对合伙企业债务承担责任 B.有限合伙人以其总资产为限对合伙企业债务承担责任 C.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任 D.国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体可以成为合伙型基金的普通合伙人【答案】C 20、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下明顾行为（）A.描述投资组合运营情况 B.登载行业组织的祝贺性文字 C.披露基金净值等财务指标 D.披露基金收益分配和损失承担情况【答案】B 21、目前，国内的股权投资基金还只能以（）方式募集。A.公开 B.开放 C.半开放 D.非公开【答案】D 22、对于*ST 股票而言，在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C 23、在基金管理过程中发生的费用包括（）A.B.C.D.【答案】C 24、基金服务业务中可能存在的利益冲突，描述错误的一项是（）。A.基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构 B.基金服务业务所涉及的基金财产利投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力利风险承受能力【答案】A 25、股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据投资领域分类的是（）。A.不动产基金 B.创业投资基金 C.并购基金 D.母基金【答案】D 26、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（）。A.可赎回债券 B.可转换债券 C.普通企业债 D.可回售债券【答案】B 27、股权投资基金管理体系为_进行监督管理，_开展自律管理。（）A.中国证监会；中国证券业协会 B.中国证监会；中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会；中国证券投资基金业协会 D.中国人民银行；中国证监会【答案】B 28、关于锁定期的表述，错误的是（）A.锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”利用信息优势获得不正当利益 B.强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则 C.自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份 D.锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种【答案】B 29、股权投资基金进行信息披露时，禁止行为，不包括（）A.虚假记载 B.对投资业绩进行预测 C.误导性陈述或者重大遗漏 D.合同的主要条款【答案】D 30、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构 B.对投资者的资质进行审核 C.起草相关的基金法律文件 D.协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件【答案】D 31、下列不属于竞价交易制度内容的是（）。A.开市价格由连续竞价形成 B.开市价格由集合竞价形成 C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序 D.将买卖指令配对竞价成交【答案】A 32、下列关于基金管理人专业化经营的要求，说法错误的是（）。A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务 B.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金 C.基金管理人的名称中应当包含股权投资等与基金投资管理业务相关的字样 D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】D 33、下列不属于股权投资母基金特点的是（）。A.分散风险 B.专业管理 C.规模优势 D.经验不足【答案】D 34、基金托管人的职责不包括（）。A.安全保管基金财产 B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改 D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料【答案】C 35、股权投资基金募集机构应通过（）对投资者进行风险评估。A.电话访谈 B.问卷调查 C.投资者自行认定 D.基金管理人根据投资者过去的投资经历判断【答案】B 36、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2144 万元和 36 万元 B.2180 万元和 0 C.2176 万元和 4 万元 D.2160 万元和 20 万元【答案】D 37、（2019 年真题）关于排他性条款，以下表述正确的是（）A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限 B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触 C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限 D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触【答案】D 38、（）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务 B.信息系统安全服务 C.信息系统升级服务 D.信息技术系统服务【答案】D 39、（2020 年真题）股权投资基金甲对目标公司 A 进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对 A 公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段 A 公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（）。A.保护性条款 B.优先认购权条款 C.第一拒绝权条款 D.排他性条款【答案】D 40、下列关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金 B.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立的基金 C.人民币股权投资基金包括内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金两种形式 D.外币股权投资基金是主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金【答案】D 41、投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合格的是()A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群 B.以所购买的基金份额再募集一只基金 C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群 D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D 42、根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月 B.三年 C.一年 D.三个月【答案】C 43、在基金运作过程中，会计师事务所由（）委任。A.基金投资人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.被投资机构【答案】B 44、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的合伙企业法自（）起施行。A.2007 年 6 月 1 日 B.2006 年 6 月 2 日 C.2007 年 7 月 1 日 D.2008 年 6 月 2 日【答案】A 45、（2016 年真题）下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记 B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业 C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批