2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力模拟检测试卷A卷（附答案）

20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力模拟检测试卷识能力模拟检测试卷 A A 卷（附答案）卷（附答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、（2019 年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.1700 万元和 400 万元 B.2100 万元和 0 C.2080 万元和 20 万元 D.2000 万元和 100 万元【答案】B 2、关于公司型股权投资基金的清算主体，说法错误的是（）。A.成立清算组并由清算组负责清算相关事宜 B.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成 C.有限责任公司的清算组由基金管理人、基金托管人及相关人员组成 D.逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算【答案】C 3、关于完全棘轮条款，下列说法不正确的是（）。A.不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异 B.最大限度地保护前轮投资者的条款 C.将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素 D.完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全由企业家来承担了【答案】C 4、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（）的自律管理措施。A.纪律处分 B.暂停受理私募基金产品备案申请 C.取消管理人员登记资格 D.列入异常机构公示【答案】B 6、下列哪项不属于管理人内部控制的原则（）A.公平性原则 B.相互制约原则 C.执行有效原则 D.成本效益原则【答案】A 7、关于排他性条款，以下表述错误的是（）。A.投资双方签署该条款后，目标公司在排他期内不得在与其他投资方接触 B.排他性条款成立后，投资方必须保证在排他期结束后投资目标公司 C.排他性条款中规定的排他期可以提前结束 D.排他性条款的设立主要是为了保障股权投资基金与目标公司双方的时间和经济效率【答案】B 8、(2017 年)政府引导基金本身（）从事创业投资业务。A.直接 B.不直接 C.前两者都可以 D.前两者都不可以【答案】B 9、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、以下关于股权投资基金估值的说法错误的是（）。A.对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、市场法和收入法 B.基金的估值侧重于在投资之后对投资项目价值进行持续评估 C.股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量 D.基金资产净值通过基金资产总值除以基金总份额获得【答案】D 11、（）是一种采用从设计相同或可比（类似）资产、负债或资产负债组合（比如业务）的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。A.相对估值法 B.成本法 C.市场法 D.收入法【答案】C 12、并购基金通常的运行模式的内容包括（）。.以控股或参股的方式获得目标企业股权.目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造.待其盈利提升后再将所持目标企业股权出售.获得增值收益 A.B.C.D.【答案】C 13、(2016 年)某有限责任公司型股权投资基金有 48 名投资者，其中 1 名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。A.4 名自然人 B.一只有 4 名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金 C.一只养老基金 D.一只有 4 名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】C 14、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）。A.确认目标公司的合法成立和有效存续 B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险 C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态 D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性【答案】B 15、(2017 年)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。A.一年 B.半年 C.每季度 D.两年【答案】A 16、基金募集机构可以将 C1 中符合（）情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、对于现金流稳定、可预测性较高的企业，更适合使用的基金估值方法是（）。A.相对估值法 B.成本法 C.折现现金流估值法 D.经济增加值法【答案】C 18、下列（）事项发生时，基金管理人应将该事项告知全体投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）的诚信情况说明。A.一年 B.二年 C.三年 D.四年【答案】C 20、公司型基金缴纳公司所得税之后，按照（）中关于利润分配的条款进行分配。A.公司法 B.合伙企业法 C.证券投资基金法 D.公司章程【答案】D 21、项目在境内申报上市流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、投资机构的主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、（），修订的证券投资基金法施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A.2005 年 2 月 7 日 B.2013 年 6 月 1 日 C.2011 年 12 月 1 日 D.2015 年 8 月 1 日【答案】B 24、股权投资基金的项目退出方式不包括（）。A.清算退出 B.合并退出 C.上市转让退出 D.协议转让退出【答案】B 25、中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、不属于信息披露禁止性行为的是（）A.对投资业绩进行预测 B.公开披露或者变相公开披露 C.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会允许的其他行为 D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】C 27、下列关于确定清算主体的说法中，有误的是（）。A.有限责任公司的清算组由股东组成 B.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成 C.合伙型股权投资基金的清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人 D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责【答案】C 28、（2020 年真题）股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。A.无需进行披露 B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露 C.基金管理人自主决定披露时间 D.尽快进行临时披露【答案】D 29、经济增加值 EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A 为（）。A.投入价值 B.劳动价值 C.资金成本 D.投入资本【答案】D 30、依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年 B.五年 C.一年 D.三年【答案】D 31、股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A.董事长 B.监事长 C.基金管理人 D.理事长【答案】C 32、有限合伙企业至少应当有一个（）A.特殊合伙人 B.有限合伙人 C.普通合伙人 D.发起人【答案】C 33、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司（）在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、股权投资基金管理人具体的工作内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、（2017 年真题）股权投资基金的合规运营需要符合（）。A.、B.、C.、V D.、【答案】A 36、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。A.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效 B.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序 D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】A 37、（2017 年真题）我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、关于创业投资基金的运作，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务 B.监控活动，增值服务 C.监控活动，投后管理 D.尽职调查，投后管理【答案】B 40、以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。A.决定基金是否能顺利募集 B.影响管理人的口碑和后续募集与发展 C.可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作 D.可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险【答案】D 41、（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时，公司被法院宣告破产，并由法院组织对公司进行的清算。A.退出清算 B.破产清算 C.解散清算 D.自愿清算【答案】B 42、在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（）指标。A.B.C.D.【答案】D 43、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（）。A.全面性原则 B.内部监督原则 C.独立性原则 D.相互制约原则【答案】C 44、股权投资基金募集中，投资者应当以（）方式承诺其为自己购买股权投资基金。A.口述 B.电话 C.点头默认 D.书面【答案】D 45、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益 B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用 C.行业自律是对政府监管的积极补充 D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B 46、在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。A.变化差异巨大 B.没有变化 C.没有差异 D.相同【答案】A 47、下列不属于可能误导投资人进行风险判断的措词的是（）。A.安全 B.保证 C.承诺 D.有风险【答案】D 48、基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为（）。A.服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿 B.服务机构承担全责并进行赔偿 C.基金管理人承担全责并进行赔偿 D.基金管理人先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿【答案】D 49、（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金 B.内资人民币股权投资基金 C.外资人民币股权投资基金 D.外币股权投资基金【答案】A 50、股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（）。A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。