2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷B卷（附答案）

20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷识题库练习试卷 B B 卷（附答案）卷（附答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、（2018 年真题）关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌要求中，以下表述错误的是（）A.股权明晰，股票发行和转让行为合法合理 B.业务明确，具有持续经营能力 C.公司进行了股改的，存续期从股改确认完成时计算 D.公司须依法设立并存续满两年【答案】C 2、基金业绩评价需考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、(2017 年)下列属于企业运行中面临的问题的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、（2018 年真题）股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、下列属于律师事务所在股权投资基金项目退出阶段提供的服务的是（）。A.协助基金管理人起草或查阅与基金投资有关的法律文件 B.对清算人出具的清算报告进行合规性审核 C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核 D.起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】D 6、在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FC、FE）除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（）。A.调整的所得税、新増的付息债务 B.长期经营性资产的变化、新増的付息债务 C.长期经营性资产的变化、调整的所得税 D.短期经营性资产的变化、调整的所得税【答案】B 7、(2017 年)下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（）。A.境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管 B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序 C.中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准 D.进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管【答案】A 8、收益分配涉及的基本概念包括（）A.B.C.D.【答案】D 9、下列关于从事股权投资基金业务行为的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 10、某股权投资基金运行时，发生（）时，该基金管理人应当在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.基金托管人有重大负面新闻 B.基金投资的某一项目公司发生亏损 C.基金管理人变更 D.基金净值发生变化【答案】C 11、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用 B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主 C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇 D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】B 12、股权投资基金的估值方法有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（）为股权投资基金管理人办理登记手续。A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国银行保险监督管理委员会【答案】A 14、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。A.工商管理机关办理变更登记、注销手续 B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续 C.中国证券业协会备案 D.中国证券投资基金业协会备案【答案】A 15、最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（）。A.某通讯设备制造企业 B.某经营物流配送企业 C.某地方型民营银行 D.某影视制作企业【答案】C 16、净资产定价法的说法错误的是（）。A.PB 是市净率倍数估值时的一个参照指标 B.BV 是账面总资产 C.公式为 P=BV*PB D.净资产定价法用 PB 表示【答案】B 17、关于优先认购权，以下表述错误的是（）。A.优先认购权是一种选择权，即投资人有权但无义务履行优先认购权 B.若有投资机构以债转股形式投资，则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时，原有股东的优先认购权下适用这种情况 C.投资人行使优先认购权时，其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致 D.优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一【答案】B 18、（2017 年真题）投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育 B.充分调研，审慎选择基金管理人 C.基金管理人了解自身的投资需求 D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B 19、（2018 年真题）关于合伙型股权投资基金，说法错误的是（）A.基金的有限合伙人不参与投资决策 B.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理人机构担任基金管理人 C.基金的普通合伙人随基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任 D.基金是独立法人主体【答案】D 20、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告 B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后 C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审 D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【答案】B 21、某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计不少于 70 名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（）A.有限责任公司型 B.有限合伙型 C.信托（契约）型 D.股份有限责任公司型【答案】C 22、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是()。A.一般是投资分单边选择权的条款 B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向 C.排他期间，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资 D.在规定时间内，投资方有权决定是否投资【答案】A 23、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.；.B.；.C.；.D.；.【答案】D 25、（2017 年真题）基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括（）。A.约谈高级管理人员 B.现场检查 C.基金管理人自查后向协会报告 D.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见【答案】C 26、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，仅限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】D 27、私募基金管理人内部控制是指（）A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。【答案】C 28、以下关于并购基金的描述，错误的是（）A.并购基金，是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金 B.并购基金通过购买股权的形式对企业的存量股权进行投资，并不为企业提供任何资金 C.并购基金作为财务投资者，在收购中一般会产生协同效应 D.并购基金之所以能够与战略投资者在收购中竞价，主要是因为其在收购中通常采取更高的杠杆率【答案】C 29、我国要求（）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。A.基金代销机构 B.基金代理机构 C.基金管理机构 D.基金服务机构【答案】A 30、（2017 年真题）公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（）。A.解散清算 B.破产清算 C.不需要清算 D.A 和 B 均可【答案】A 31、（2017 年真题）（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。A.估值条款 B.估值调整条款 C.董事会席位条款 D.保密条款【答案】A 32、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）。A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益 B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配 C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益 D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益【答案】D 33、非公开方式募集,且单只基金的投资者人数不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 34、某企业本年度预期经营利润为 3000 万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的 15 倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000 万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A.11 B.10 C.20 D.15【答案】A 35、私募股权投资基金中 GP、LP、FOF 分别代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金 B.母基金、普通合伙人、有限合伙人 C.有限合伙人、母基金、普通合伙人 D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A 36、证券投资咨询机构在股权投资基金市场中扮演的角色是（）A.基金募集者 B.基金销售机构 C.基金份额登记机构 D.基金财产保管机构【答案】B 37、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（）。A.B.C.D.【答案】C 38、股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况 C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息【答案】C 39、关于基金销售协议，表述错误的是（）。A.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准 B.基金销售协议中