2022年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)

20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、下列不属于原始权益人的职责是（）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 B.配合并支持管理人、托管人履行职责 C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责 D.办理资产支持证券发行事宜【答案】D 2、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）A.B.C.D.【答案】D 3、取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。A.所服务的机构 B.当地证监局 C.中国证券业协会 D.证券交易所【答案】C 4、（2017 年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】C 5、A 公司的法定代表人为张某，2015 年 4 月 1 日法定代表人变为李某，则 A A.设立登记 B.变更登记 C.停业登记 D.注销登记【答案】B 6、下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（）。A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项 B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项 C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效 D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。【答案】C 7、根据公司法，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有()A.B.C.D.【答案】D 8、资产管理业务的基本要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C 9、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 10、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、（2017 年真题）下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、（2016 年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。A.经理 B.董事会秘书 C.副经理 D.财务负责人【答案】B 13、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】B 14、发行上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.公正性【答案】D 15、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A.200 人 B.50 人 C.300 人 D.100 人【答案】A 16、（2017 年真题）下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营 C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B 18、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样 B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任 C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任 D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】C 19、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 20、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20 B.25 C.30 D.35【答案】B 21、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（）A.B.C.D.【答案】C 22、中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】B 23、根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 100 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下 D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A 24、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D 25、(2019 年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。A.B.、C.、D.、【答案】B 26、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3 B.3；6 C.6；6 D.6；12【答案】C 27、下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查 B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限 C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档 D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准【答案】C 28、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C.证券营业部的信息系统建设和管理 D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【答案】C 30、下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起 1 个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（）。A.入股区域性股权市场运营机构 B.取得区域性股权市场中介机构资格 C.持股情况、中介机构资格发生变化 D.证券公司从业人员的履职情况【答案】D 31、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。?A.15 B.30 C.45 D.60【答案】C 32、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 33、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B 34、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 35、下列关于公司债券上市的说法，错误的是（）。A.债券发行额不低于人民币 1000 万元 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.债券期限不低于 1 年 D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】A 36、（2020 年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A.证券公司代销的集合信托计划 B.证券公司代销的私募股权基金 C.证券公司代销的公募基金 D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】C 37、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A 38、(2019 年真题)根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。A.30 B.60 C.90 D.180【答案】C 39、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】C 40、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】D 41、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 42、根据证券法、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施 C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款 D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查【答案】C 43、（2016 年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、期货交易的交割，由（）统一组织进行 A.期货业协会 B.投资者 C.期货交易所 D.期货监督管理机构【答案】C 45、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、对于资产管理业务，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 47、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】A 48、根据合伙企业法，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.B.C.D.【答案】C 49、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。A.督促其加快整改 B.撤销其有关业务许可 C.延长整改期限 D.限制其业务活动【答案】B 50、（2016 年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 51、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比 5以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B 52、证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。A.中国证监会发布的 B.证券公司根据委托