2022年证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题及答案二

20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题年证券从业之证券市场基本法律法规模拟试题及答案二及答案二 单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为 9 人，但截止到 2015 年 4 月25 日时，该公司董事会成员实际为 5 人，下列说法正确的是()。A.该公司应当在 2015 年 6 月 25 日前召开临时股东大会 B.该公司应当在 2015 年 5 月 25 日前召开临时股东大会 C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定 D.该公司可以不召开临时股东大会【答案】A 2、(2018 年真题)股份有限公司的股东大会分为（）。A.B.C.D.【答案】D 3、根据证券法规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。A.公司营业执照 B.公司章程 C.申请公司债券上市的董事会决议 D.公司债券使用管理办法【答案】D 4、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门 B.证券交易所 C.证监会 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A 5、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D 6、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。A.纪律处分 B.暂不受理与行政许可有关的文件 C.责令改正 D.出具警示函【答案】A 7、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.分公司具有法人资格 B.子公司具有法人资格 C.公司不得同时设立子公司和分公司 D.分公司依法独立承担民事责任【答案】B 8、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 9、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】B 10、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 11、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开 B.有效 C.公平 D.公正【答案】B 12、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 13、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担 B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议 C.监事会可以列席董事会会议 D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担【答案】A 14、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】D 15、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）A.监管谈话 B.撤销保荐人保荐业务资格 C.责令改正 D.出具警示函【答案】B 17、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告不包括（）。?A.年度报告 B.中期报告 C.季度报告 D.临时报告【答案】D 18、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】B 19、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变 B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化 C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务 D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】A 20、证券业从业人员不得从事的活动有（）。A.B.C.D.【答案】D 21、下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 22、证券自营业务的范围包括()。A.B.C.D.【答案】A 23、根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、某一证券投资者融资买入 1000 只股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例为（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B 25、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A.20，15 B.30，15 C.20，10 D.30，10【答案】B 26、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.400【答案】C 27、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 29、根据证券公司全面风险管理规范，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C 31、以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款【答案】A 33、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。A.股票抵押回购 B.股票质押回购 C.股票约定回购 D.股票报价回购【答案】B 34、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门【答案】C 35、下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D 37、上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 39、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。A.一家 B.四家 C.两家 D.三家【答案】C 40、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B 41、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.证券监管部门【答案】B 42、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A.解释期货交易的方式 B.证券公司与期货公司的控股关系 C.解释期货交易的风险 D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B 43、违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D 44、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B 45、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 46、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议 B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请 D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【答案】B 47、财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A.20 B.5 C.10 D.15【答案】B 48、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A.B.C.D.【答案】C 49、中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于 2019 年 12 月 28 日修订通过，自（）起施行。A.2019 年 12 月 28 日 B.2020 年 1 月 1 日 C.2020 年 3 月 1 日 D.2020 年 5 月 1 日【答案】C 50、证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5 B.8 C.10 D.20【答案】C 51、发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元以上 300 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 52、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业 B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线【答案】A 53、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 54、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D 55、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易 C.非依法发行的证券，可以进行买卖 D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D 56、保荐机构存在下列（）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律 A.B.C.D.【答案】D 57、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（?）。A.发行额度、面值与价格 B.发行人律师及审计机构 C.发行方式、发行对象 D.承销机构【答案】C 58、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】D 59、证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。A.、B.、C.、D.、【答案】A 60、（2019 年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】C 61、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格 B.应当具有证券经纪业务资格 C.应当具有证券自营业务资格 D.应当具有