2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练模拟试卷A卷（附答案）

20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练模拟试卷识强化训练模拟试卷 A A 卷（附答案）卷（附答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、下列不属于夸大或者片面推介基金违规措词的是（）。A.避险 B.高收益 C.无风险 D.投资风险【答案】D 2、行业自律与政府监管的区别，描述不正确的是（）A.性质不同 B.目的不同 C.依据不同 D.对违法违规者的处罚不同【答案】B 3、目前，国外股权投资基金的募集对象不包括（）A.大学基金会 B.社会保障基金 C.母基金 D.富有的个人或家族【答案】B 4、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金不具有法律实体地位 B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作 C.基金投资者以其出资为限承担责任 D.基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D 5、以下特殊情况需要商务部的前置审批，下列说法错误的是（）A.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序 B.外国投资者并购境内非外商投资企业不包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成国家发改委审批等程序 C.涉及外商投资产业指导目录（2015 年修订）的限制类、禁止类以及鼓励类中有股权、高管要求的领域，不论金额大小或投资方式（新设、并购）均继续实行审批管理 D.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的需要完成有关部门审批，也包括上市公司【答案】B 6、基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.执行有效原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.全面性原则【答案】A 7、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告?A.15、3 B.30、2 C.15、2 D.30、3【答案】A 8、(2017 年)下列关于反摊薄条款，说法错误的是（）。A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护后轮投资者利益的条款 B.降价融资意味着投资者此前购买的股权付出的对价相对来说更为高昂，从而导致投资者遭受到损失，因此投资者会要求在投资协议中加入反摊薄条款 C.所谓降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形 D.降价融资通常是由于目标公司经营业绩变差，也可能出现企业实际控制人以稀释投资方股权为目的所进行的降价融资【答案】A 9、2017 年 5 月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金业协会派遣提醒,2017 年 12 月因未按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金业协会要求预期纠正,以下表述正确的是（）。A.中国证券投资基金业协会可要求基金管理人缴纳罚款 B.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理 C.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业 D.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单,公开谴责等纪律处分【答案】D 10、在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、以下不是处于扩张期的企业尽职调查的考察重点的是（）。A.发展战略 B.产品服务 C.投资团队 D.市场因素【答案】C 12、信托（契约）型股权投资基金的收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同 B.公司章程 C.基金协议 D.合伙协议【答案】A 13、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（）A.收益比股权资本高 B.通常会要求融资企业提供资产抵押 C.灵活性小，无法满足个注化交易需求 D.成本比银行贷款高【答案】D 14、股权投资基金会计核算的主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、按组织形式分类，股权投资基金可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。A.半年 B.一年 C.两年 D.三年【答案】D 17、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）。A.跟踪协议条款执行情况 B.参与被投资企业的公司治理 C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查 D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】C 18、（2019 年真题）关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（）。A.合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同 B.投资者人数原则上不超过 50 人，如果超过 50 人，则应征得所有投资者的同意 C.没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者 D.投资者人数不得超过 50 人【答案】D 19、关于股权投资基金的组织形式不包括（）A.有限合伙型 B.公司型 C.契约（信托）型 D.公私合营型【答案】D 20、财务尽职调查主要包括（）A.B.C.D.【答案】B 21、（2017 年真题）在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（）。A.私人股权投资基金 B.私募证券投资基金 C.私募类私人股权投资基金 D.私募类股权投资基金【答案】C 22、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅不得超过（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A 23、项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单（TermSheet),通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的（）。、条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款、排他性条款。A.B.C.D.【答案】D 24、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般不包含（）A.基金管理人召集基金年度会议 B.基金管理人发布定期报告 C.基金管理人开展投资者教育 D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C 25、投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。A.B.C.D.【答案】D 26、(2017 年)外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（）设立，主要以（）的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资 B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资 C.境外、外币对中国境内的企业进行投资 D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】C 27、依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年 B.五年 C.一年 D.三年【答案】D 28、与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是()。A.募集阶段 B.投资阶段 C.管理阶段 D.退出阶段【答案】B 29、目前，我国股权投资基金行业的发展项目退出渠道日趋（）。A.单一化 B.集中化 C.分散化 D.多元化【答案】D 30、公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照 B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照 C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定 D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】D 31、下列关于股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（）。A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者 B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资 C.直接投资是母基金的本源业务 D.直接投资是指母基金直接进行股权投资【答案】C 32、（）不属于股权投资基金的市场服务机构。A.律师事务所 B.中国基金业协会 C.基金财产保管机构 D.基金销售机构【答案】B 33、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（）自律管理措施。A.B.C.D.【答案】A 34、（2017 年真题）股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）。A.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法合规经营 B.有主办券商推荐并持续督导 C.为国家认定的高新技术企业 D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算【答案】C 35、对我国企业来说，境外 IPO 市场主要以（）等市场为主。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、（2017 年真题）不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金 B.合伙型基金和契约型基金 C.公司型基金和合伙型基金 D.公司型基金和契约型基金【答案】B 37、（2017 年真题）股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.5 B.7 C.10 D.15【答案】C 38、(2017 年)对于信托（契约）型股权投资基金的而言，基金份额的转让涉及（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、关于创业投资基金的特点，以下表述正确的是（）A.投资存量股权，通常采取参股性质 B.投资存量股权，通常采取控股性质 C.投资增量股权，通常采取参股性质 D.投资增量股权，通常采取控股性质【答案】C 40、为了降低投资后的（），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。A.流动性风险 B.经营风险 C.委托代理风险 D.财务风险【答案】C 41、外币股权投资基金，是指依据（）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（）非公开交易股权进行投资的基金。A.中国境内，中国境外 B.中国境内，中国境内 C.中国境外，中国境外 D.中国境外，中国境内【答案】D 42、经过多年探索，当前我国已成为全球（）股权投资市场。A.第一大 B.第二大 C.第三大 D.第四大【答案】B 43、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起（）个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。A.4 B.5 C.6 D.10【答案】A 44、中介机构推荐包括（）A.B.C.D.【答案】D 45、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.、B.、C.、D.、IV【答案】A 46、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、通过反摊薄条款进行保护的方式包括完全棘轮和（）。A.完全权益法 B.完全随机法 C.算术平均法 D.加权平均法【答案】D 48、在进行投资框架协议谈判时，投融资双方主要围绕目标公司（）等核心条款展开。A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、（2018 年真题）关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是（）A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法 B.易受经济周期的影响 C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利 D.对市场看法的变化敏感反应【答案】D 50、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意 B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权 C.有限责任公司股权内部转让无