2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷B卷（含答案）

20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷识模拟考试试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。A.股东 B.董事 C.经理 D.监事【答案】A 2、关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是（）。A.交易价款原则上应当自合同生效之日起 5 个工作日内一次付清 B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的 30%，并在合同生效之日起一个月内支付 C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过 1 年 D.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付【答案】B 3、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10 B.50 C.80 D.100【答案】D 4、私募投资基金监督管理暂行办法没有规定（）A.合格投资者制度 B.登记备案制度 C.统一化监督管理制度 D.资金募集制【答案】C 5、（2018 年真题）关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任 B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任 C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议 D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定【答案】A 6、股权投资基金进行股权投资的最终目标是成功的（）。A.项目收集 B.投资决策 C.投资后管理 D.项目退出【答案】D 7、投资者将基金份额转让给某有限公司，且该公司为合格投资者，那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】A 8、（2017 年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施 B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为 C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】A 9、除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.?A.12 B.24 C.72 D.以上都不对【答案】B 10、基金托管的服务内容不包括（）A.账户管理 B.资产估值 C.份额登记 D.会计核算【答案】C 11、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起（）个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。A.4 B.5 C.6 D.10【答案】A 12、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）的股东通过。A.1/3 以上表决权 B.2/3 以上表决权 C.全体 D.1/2 以上表决权【答案】B 13、投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项 B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项 C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项 D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】D 14、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（）A.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他财产权利作价出资 B.有限合伙基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议 C.有限合伙企业至少应当有 2 个以上有限合伙人 D.有限合伙企业由 2 个以上 50 个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外【答案】D 16、基金托管的基本原则不包括（）。A.合规性原则 B.安全性原则 C.集中性原则 D.保密性原则【答案】C 17、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（）A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务 B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务 C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务 D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务【答案】D 18、在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（）。A.市价 B.市销率 C.市盈率 D.市净率【答案】A 19、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方 B.监事会会议每半年召开一次 C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利 D.投资人有权提名董事【答案】D 20、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东或变更股东持股比例超过（）的，应当及时向基金业协会报告。A.5%,5%B.5%,10%C.10%,5%D.10%,10%【答案】A 21、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度（）要实行独立运作，分别核算。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金 B.合伙型基金 C.契约型基金 D.信托型基金【答案】B 23、（2017 年真题）下列关于成本法的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、（2017 年真题）下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。A.基金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期 B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置 C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】C 25、某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外其可购买的基金产品为（）级。A.R2 B.R1 C.R3 D.R4【答案】B 26、股权投资基金管理人是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、（2021 年真题）合伙企业 A 为某合伙型股权投资基金的普通合伙人，合伙企业 B 为该基金的有限合伙人。其中合伙企业 A 是由一家有限责任公司发起成立。合伙企业 B 是由几位自然人构成，关于该基金的所得税缴纳，以下表述正确的包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、并购基金一般从（）几个方面寻找价值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（）人。A.500 B.1000 C.100 D.200【答案】D 30、某公司注册资本 100 万元，某投资人拟投资 100 万元人民币，占公司 2%的股份，公司投后估值为()A.5000 万元 B.500 万元 C.2000 万元 D.200 万元【答案】A 31、监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（）监管原则。A.依法监管原则 B.高效监管原则 C.适度监管原则 D.审慎监管原则【答案】A 32、(2017 年)对于投资后项目经营指标，下列不属于衡量成长性的指标是（）。A.网点建设 B.市场占有率 C.新市场进入 D.销售额增长【答案】B 33、某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）。A.控制活动 B.内部监督 C.内部环境 D.风险评估【答案】A 34、下列说法错误的是（）A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者 B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资 C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资 D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务【答案】D 35、某股权投资基金拟对甲公司进行投资。公司不投入到运营中的现金为 83 万元，公司有息债务的当前市场价值为 520 万元。经基金投资经理研究，甲公司的加权平均资本成本为 15%，当前甲公司的企业价值为 1,769 万元,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、创业投资的投资对象包括（）各个发展阶段的未上市成长性企业。A.、B.、C.、D.、【答案】C 38、从规范性要求看，需要对基金管理人做的管理包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括()A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人 B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人 C.基金合伙人、基金托管人 D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A 40、（）应当建立合格投资者适当性制度。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金发行机构 D.基金销售机构【答案】A 41、关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、基金托管人应当履行以下哪些职责（）。A.B.C.D.【答案】D 43、B 基金是一家已有 190 名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（）A.10 名投资者成立的契约型股权投资基金 B.50 名股东的公司 C.12 名自然人 D.11 名合伙人的有限合伙企业【答案】A 44、在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（）A.结合公司的盈利情况、（净）资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断 B.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断 C.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产规模及存货周转等情况综合判断 D.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断【答案】B 45、QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度与 QFII（合格境外机构投资者）制度的区别在于，QFLP 针对的是（），QFII 针对的是（）。A.股权投资基金；证券投资基金 B.股权投资基金；母基金 C.证券投资基金；股权投资基金 D.证券投资基金；母基金【答案】A 46、在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（）和（）A.相对估值法、折现现金流法 B.清算价值法、折现现金流法 C.相对估值法、成本法 D.清算价值法、成本法【答案】A 47、下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述，不正确的是（）。A.确认目标企业的合法成立和有效存续 B.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案 C.核查目标企业所提供文件资料的合规性 D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态【答案】C 48、下列不属于基金投资者拥有的权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产 B.对基金投资者会议审议事项行使表决权 C.按照规定要求召开基金投资者会议 D.依法管理基金资产【答案】D 49、企业所得税法实施条例第九十七条规定，创业投资企业采