2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库（附答案）（基础题）

20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库（附答案）（基础题）识题库（附答案）（基础题）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、以下关于并购基金的表述正确的是（）。A.并购基金往往通过注资的形式对企业的增量股权进行投资 B.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购 C.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值 D.并购基金投资对象主要是成长期企业【答案】C 2、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 3、股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。A.基金管理人的固有财产 B.基金托管人的固有财产 C.基金财产 D.基金财产或基金管理人的固有财产【答案】C 4、股权投资基金是指主要投资于（）。A.私募股权 B.公募股权 C.私人股权 D.创业投资【答案】C 5、股权投资基金产品的募集者可以是（）。A.基金管理人 B.律师事务所 C.基金投资者 D.基金托管人【答案】A 6、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查（）是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.所有投资者 B.最终投资者 C.投资额最大的投资者 D.投资额在平均数以上的投资者【答案】B 7、(2017 年)下列不属于协议转让的是（）。A.股票买卖 B.协议收购 C.对价补偿 D.股份回购【答案】A 8、（2018 年真题）关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因,表述错误的是（）A.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理 B.信息不对称 C.投资人通常不参加股东会 D.外部性较强【答案】C 9、（2018 年真题）投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）A.股东大会（股东会）B.经营层 C.监事会 D.董事会【答案】B 10、从事股权投资基金募集行为的甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协会会员 C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A 11、关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是()A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源 B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行 C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任 D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构【答案】C 12、保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些（）或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.可能损害私募基金利益 B.可能损害企业利益 C.可能损害高管利益 D.可能损害投资人利益【答案】D 13、（2017 年真题）下列说法错误的是（）。A.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登记存在差异 B.公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以不改变出资比例 C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少 D.有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派发新股形式【答案】D 14、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.B.C.D.【答案】B 15、股权投资基金不管采用何种估值方法，在估值时应结合（）的假设，采用合理的市场数据和参数。A.市场参与者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金销售服务机构【答案】A 16、下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是（）。A.被投资企业进行项目跟踪与监控，是要减少或消除信息不对称等潜在问题 B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象 C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险 D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险【答案】A 17、在公司的治理结构中，负责修改公司章程的是（）。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.高管团队【答案】A 18、私募股权投资属于（）。A.长期投资 B.短期投资 C.中期投资 D.中长期投资【答案】A 19、以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.经有关部门依法批准 B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 C.以非公开方式向合格投资者募集资金 D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的【答案】B 20、下列不属于创投国十条提出的支持创业投资发展的具体措施的是（）。A.优化监管环境 B.拓宽创投资金来源 C.发挥社会资金的引导作用 D.拓宽创业投资市场化退出渠道【答案】C 21、（2019 年真题）收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C 22、以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（）。A.也称为谨慎性调查 B.投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动 C.要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况 D.主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查【答案】D 23、排他性条款中被投资企业在与投资者进行谈判的同时（）。A.可以和其他 3 家投资方接触 B.可以和其他 2 家投资方接触的 C.可以和其他 1 家投资方接触 D.禁止和其他投资方接触【答案】D 24、随着相关法律法规和行业指引的完善，（）与股权投资业务的结合度逐步提高。A.信托制度 B.代理制度 C.基金备案制度 D.资产管理制度【答案】A 25、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同 B.投资计划 C.大股东 D.管理层【答案】A 26、以下关于契约型基金的税收说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担 B.股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确 C.信托法及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题 D.税务机构出台了关于信托税收的统一规定【答案】D 27、我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（）。A.撮合竞价 B.连续竞价方式 C.组合竞价 D.最优竞价【答案】B 28、与一般财务审计以验证企业财务报表真实性为目的不同，财务尽职调查强调发现企业的潜在风险以及（）。A.投资风险 B.投资价值 C.未来收益 D.战略投资意义【答案】B 29、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、(2017 年)当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作 B.共同监督 C.由管理人支配 D.第三方机构依法托管【答案】D 31、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、我国现行的股权投资基金组织形式不属于的一项是（）A.公司型 B.杠杆型 C.合伙型 D.信托（契约）型【答案】B 33、（2017 年真题）我国股权投资基金的自律组织是（）。A.会员大会 B.理事会 C.中国基金业协会 D.中国证监会【答案】C 34、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（）。A.股东所有制性质只能是民营和国有，不限于高新技术企业 B.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，不限于高新技术企业 C.股东所有制性质只能是民营和国有，且必须为高新技术企业 D.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，且必须为高新技术企业【答案】B 36、内部收益率体现了（）。A.投资人现金的回收情况 B.投资人的账面回报水平 C.投资资金的时间价值 D.投资资金的流通速度【答案】C 37、股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。A.B.C.D.【答案】A 38、(2017 年)基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。A.及时性原则 B.完整性原则 C.真实性原则 D.准确性原则【答案】C 39、（2017 年真题）对于信托（契约）型股权投资基金的而言，基金份额的转让涉及（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括()。A.私募基金信息披露的内容、方式及频率 B.私募基金收益与风险的匹配情况 C.私募基金的预期收益 D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】C 41、根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业（）A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、III、IV【答案】C 42、下列不属于业务尽职调查内容的是（）。A.企业基本情况 B.管理团队 C.风险分析 D.财务健康程度【答案】D 43、成熟阶段企业的考察重点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、关于政府引导基金，说法正确的是（）。A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持 B.政府引导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业 C.政府引导基金主要直接投资与创业公司 D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金【答案】D 45、（2018 年真题）公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）A.仅为国有独资企业 B.仅为股份有限公司 C.有限责任公司或股份有限公司 D.仅为有限责任公司【答案】C 46、投资人甲已从某股权投资基金获得分配金额总额为 1 200 万元，预计还将获得分配金额总额 1000 万元，甲已向基金缴款金额总和为 1000 万元，该基金的门槛收益率为 10%，截至这个时点，基金已经存续 2 年，投资人甲的已分配收益倍数（DPI）是（）。A.1.09 B.2.2 C.1.82 D.1.2【答案】D 47、股权投资基金常用的估值方法为（）。A.相对估值法和成本法 B.成本法和折现现金流估值法 C.折现现金流估值法、相对估值法和创业投资估值法 D.清算价值法和成本法【答案】C 48、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等 B.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效 C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一 D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为【答案】A 49、2007 年，数家并购基金管