历年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案

历年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与历年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷业务规范考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（2017 年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（）。A.LOF 需要披露上市交易公告书 B.封闭式基金需要披露上市交易公告书 C.ETF 需要披露上市交易公告书 D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】D 2、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）A.净资产 3000 万元的某单位 B.持有 250 万元的金融资产，最近三年个人年均收入 35 万元的孙某 C.持有 150 万元的金融资产，最近三年个人年均收入 60 万元的孙某 D.持有 500 万元的金融资产，最近三年个人年均收入 10 万元的李某【答案】B 3、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。A.互联网的应用 B.自动传真、电子信箱与手机短信 C.电话服务中心 D.派专人服务【答案】D 4、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则 B.独立性原则 C.公正性原则 D.专业性原则【答案】A 5、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（）A.取消资格 B.罚款 C.电话提示、警告 D.没收违法所得【答案】C 6、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是()。A.遵从价格优先、时间优先原则 B.申报价格最小变动单位为 0.0001 元人民币 C.采用竞价成交的方式 D.实行 T+1 交收制度【答案】B 7、有下列（）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 9、下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（）。A.合并募集，是投资者以母基金代码进行认购 B.分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比 C.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统 D.目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额【答案】D 10、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 11、基金行为监管的三条底线是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别 B.目标设定 C.内部环境 D.风险评估【答案】C 13、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金招募说明书 B.基金份额上市交易公告书 C.基金资产总值、基金份额总值 D.基金份额申购、赎回价格【答案】C 14、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（）。A.应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。B.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。C.应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，直接完成基金清算，确保基金资产的安全。【答案】D 15、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。A.指数基金 B.增长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金【答案】D 16、基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资 B.投资上市交易的股票、债券 C.承销证券 D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】B 17、经中国人民银行总行批准，于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。A.淄博基金 B.基金开元 C.基金金泰 D.安泰基金【答案】A 18、李先生收到一笔 10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.货币基金 B.股权基金 C.股票基金 D.ETF 基金【答案】A 19、下列不属于后台部门的是()。A.财务部 B.行政管理部门 C.人事部 D.信息技术部门【答案】A 20、（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.成本效益原则【答案】A 21、(2016 年)在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（）个月来与基金募集相关的最新信息。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 22、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）。A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 个月【答案】A 23、关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分 B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督 C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则 D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权【答案】D 24、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。A.基金托管人 B.基金审计机构 C.基金管理人 D.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人【答案】B 25、产品审批委员会人员的构成不包括（）。A.主管产品开发的高管 B.督察长 C.投资总监 D.研究部经理【答案】D 26、中国基金管理公司基金经理甲，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为，以下表述错误的是（）。A.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范 B.甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突，应主动回避 C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨询服务 D.甲的行为不符合廉洁公正规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则【答案】C 27、某投资人将所持有的 x 证券投资基金转换成 Y 证券投资基金，假定 T 日的X 基金份额净值为 1.1000 元、赎回费为零，Y 基金净值为 1.2000 元，转出份额为 100 万份，那么转出金额为（）。A.100 万元 B.110 万元 C.120 万元 D.330 万元【答案】B 28、（2019 年真题）某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（）。A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律 B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律 C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律 D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律【答案】A 29、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()A.协调性 B.专业性 C.关键性 D.独立性【答案】C 30、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.对冲基金 D.另类投资基金【答案】B 31、某投资者通过场外（某银行）投资 1 万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.025 元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（）。A.147.78 元；9611 份 B.147.78 元；9611.92 份 C.9852.22 元；9611 份 D.9852.22 元；9611.92 份【答案】B 32、投资基金按照运作方式可分为（）。A.在岸基金和离岸基金 B.公司型基金和契约式基金 C.公募基金和私募基金 D.开放式基金和封闭式基金【答案】D 33、（2016 年真题）保本基金起源于（）。A.英国 B.美国 C.荷兰 D.日本【答案】B 34、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员 B.协会章程需报中国证监会备案 C.权力机构为理事会 D.证券投资基金行业的自律性组织【答案】C 35、投资者张某打算用 1000 万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了 4 支基金，是公募货币基金，是公募股票基金，是私募股权基金，是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上 4 支基金中小王可以向张某推荐的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备定条件，下列说法错误的是。（）A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；B.最近年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【答案】C 37、(2017 年)下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（）。A.是证券投资基金行业的自律性组织 B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人 C.是全国性、行业性、营利性社会组织 D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会【答案】C 38、（2016 年真题）信息技术内部控制制度不包括（）。A.内部资金对账制度 B.门禁制度 C.严格的授权制度 D.内外网分离制度【答案】A 39、(2016 年)ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于联接基金资产净值的（）。A.30 B.50 C.80 D.90【答案】D 40、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。A.促销策略 B.产品策略 C.价格策略 D.渠道策略【答案】B 41、(2016 年)基本管理制度的内容不包括（）。A.收益核算 B.投资管理 C.信息披露 D.公司财务【答案】A 42、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDll B.QFII C.ETF D.XBRL【答案】D 43、基金 W 理公司董事会审议事项中必须经 2/3 以上独立董事通过的是（）。A.B.C.D.【答案】D 44、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.对证券投资业绩进行预测 B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】D 45、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。.基金的托管人.基金的历史业绩.基金净值的波动率.基金的投资范围 A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。A.发放红利 B.建立并保管基金投资者名册 C.负责基金份额登记 D.保管基金资产【答案】D 48、基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当（）。A.责令其改正 B.予以警告 C.罚款 D.报司法机关【答案】A 49、ETF 从本质上讲是一种（）。A.货币基金 B.债券基金 C.指数基金 D.股票基金【答案】C 50、在基金信息披露中