节能与新能源汽车公司企业风险管理方案

泓域/节能与新能源汽车公司企业风险管理方案 节能与新能源汽车公司 企业风险管理方案 目录 一、 项目基本情况 3 二、 公司简介 9 三、 政治风险评估 10 四、 政治风险的识别 14 五、 政治风险含义及分类 16 六、 政治风险源 18 七、 商品价格风险的含义 20 八、 商品价格风险的管理 21 九、 系统实施的任务、方法和手段 23 十、 风险管理信息系统潜在损失的风险管理 26 十一、 风险管理信息系统总体架构 28 十二、 风险管理信息系统的功能模块 34 十三、 我国企业风险管理信息系统的必要性 36 十四、 我国企业风险管理信息系统与技术体系的现状 38 十五、 风险价值法（VaR） 40 十六、 风险度评价法 47 十七、 风险评价的原则 48 十八、 风险评价的概念和特点 50 十九、 产业环境分析 52 二十、 强化制造业规划实施保障 57 二十一、 必要性分析 66 二十二、 发展规划 67 二十三、 组织架构分析 74 劳动定员一览表 74 二十四、 项目风险分析 75 二十五、 项目风险对策 78 一、 项目基本情况 （一）项目承办单位名称 xx有限公司 （二）项目联系人 孔xx （三）项目建设单位概况 公司全面推行“政府、市场、投资、消费、经营、企业”六位一体合作共赢的市场战略，以高度的社会责任积极响应政府城市发展号召，融入各级城市的建设与发展，在商业模式思路上领先业界，对服务区域经济与社会发展做出了突出贡献。 企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化发展的战略需要。遵循“奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，公司积极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护环境，以人为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、环境和社会三大责任的有机统一。公司把建立健全社会责任管理机制作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建设等方面着手，建立了一套较为完善的社会责任管理机制。 公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。 公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给侧结构性改革。 （四）项目实施的可行性 1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施 公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断扩大，公司产品不断往精密化、智能化方向发展，投资项目的建设，将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力，进一步提升公司研发实力，加快产品开发速度，持续优化产品结构，满足行业发展和市场竞争的需求，巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位，为建设国际一流的研发平台提供充实保障。 2、公司行业地位突出，项目具备实施基础 公司自成立之日起就专注于行业领域，已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势，行业地位突出，为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面，公司拥有良好生产管理基础，并且拥有国际先进的生产、检测设备；在技术研发方面，公司系国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心，并与科研院所、高校保持着长期的合作关系，已形成了完善的研发体系和创新机制，具备进一步升级改造的条件；在营销网络建设方面，公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系，营销网络拓展具备可复制性。 重点依托嵩明杨林经开区、昆明高新区、昆明经开区、曲靖经开区、大理经开区等，布局发展节能环保型乘用车、商用车、专用车及零部件制造产业，支持昆明市、曲靖市、玉溪市、红河州、楚雄州等州、市结合实际引进建设配套产业，加快形成集整车及零部件研发、制造、检测、服务为一体的节能与新能源汽车产业体系。在整车方面，走差异化产品竞争路线，重点发展适合云南及周边国家和地区高原环境的纯电动轿车和SUV等乘用车、商用车；重点发展物流、观光、环卫、市政等领域专用车；适时发展面向出口的高尔夫球车和观光车等低速电动车产品；加快研制燃料电池汽车，适时开展氢燃料电池汽车示范运行。在零部件方面，对标国六标准，积极发展高效内燃机及动力总成；利用省内铝材料产业优势，向下游延伸布局铝合金轻量化零部件。在动力电池方面，鼓励企业向电池总成拓展，支持动力电池梯次产品在储能、备能、充换电等领域创新发展；推动高集成化电驱动系统及零部件发展。依托国内首个高原机动车试验室优势基础，积极开展汽车试验、检测认证等服务。 （五）项目建设选址及建设规模 项目选址位于xx，占地面积约87.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。 项目建筑面积88605.13㎡，其中：主体工程56721.04㎡，仓储工程13356.24㎡，行政办公及生活服务设施12233.23㎡，公共工程6294.62㎡。 （六）项目总投资及资金构成 1、项目总投资构成分析 本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资32190.33万元，其中：建设投资25480.38万元，占项目总投资的79.16%；建设期利息291.40万元，占项目总投资的0.91%；流动资金6418.55万元，占项目总投资的19.94%。 2、建设投资构成 本期项目建设投资25480.38万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用21528.04万元，工程建设其他费用3327.62万元，预备费624.72万元。 （七）资金筹措方案 本期项目总投资32190.33万元，其中申请银行长期贷款11893.87万元，其余部分由企业自筹。 （八）项目预期经济效益规划目标 1、营业收入（SP）：53900.00万元。 2、综合总成本费用（TC）：45198.17万元。 3、净利润（NP）：6337.13万元。 4、全部投资回收期（Pt）：6.93年。 5、财务内部收益率：11.88%。 6、财务净现值：-1462.06万元。 （九）项目建设进度规划 本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行建设，本期项目建设期限规划12个月。 （十）项目综合评价 主要经济指标一览表 序号 项目 单位 指标 备注 1 占地面积 ㎡ 58000.00 约87.00亩 1.1 总建筑面积 ㎡ 88605.13 容积率1.53 1.2 基底面积 ㎡ 33060.00 建筑系数57.00% 1.3 投资强度 万元/亩 271.50 2 总投资 万元 32190.33 2.1 建设投资 万元 25480.38 2.1.1 工程费用 万元 21528.04 2.1.2 工程建设其他费用 万元 3327.62 2.1.3 预备费 万元 624.72 2.2 建设期利息 万元 291.40 2.3 流动资金 万元 6418.55 3 资金筹措 万元 32190.33 3.1 自筹资金 万元 20296.46 3.2 银行贷款 万元 11893.87 4 营业收入 万元 53900.00 正常运营年份 5 总成本费用 万元 45198.17 "" 6 利润总额 万元 8449.51 "" 7 净利润 万元 6337.13 "" 8 所得税 万元 2112.38 "" 9 增值税 万元 2102.73 "" 10 税金及附加 万元 252.32 "" 11 纳税总额 万元 4467.43 "" 12 工业增加值 万元 16120.73 "" 13 盈亏平衡点 万元 24920.75 产值 14 回收期 年 6.93 含建设期12个月 15 财务内部收益率 11.88% 所得税后 16 财务净现值 万元 -1462.06 所得税后 二、 公司简介 （一）公司基本信息 1、公司名称：xx有限公司 2、法定代表人：孔xx 3、注册资本：610万元 4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx 5、登记机关：xxx市场监督管理局 6、成立日期：2013-2-3 7、营业期限：2013-2-3至无固定期限 8、注册地址：xx市xx区xx （二）公司简介 公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。 公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给侧结构性改革。 三、 政治风险评估 政治风险评估要针对经营地政治环境变动可能性，评估投资所在国发生预料之外的政治环境变化的可能性以及可能造成的影响。政治风险具有相对性，即投资者因国别的差异会对某一国或地区的政治风险有不同的预期，这是由于政治风险本身要受到国与国之间各种因素的影响，而风险评估者也会受到自身的立场和观点的影响。此外，适用于评估宏观政治风险的方法不完全适合于特定项目的微观政治风险评估。应当在把握所在国家政治风险宏观方面的基础上，分析特定项目对于东道国政治的敏感性，然后综合评估两者的影响，形成在某一东道国实施特定项目的总政治风险。 （一）宏观政治风险的评估 对宏观政治风险的评估方法主要有以下几种。 1、指标系统评估法 该方法是根据积累的历史资料，对其中易诱发政治风险激化的诸因素加以量化，测定风险程度。 2、定级评估法 该方法是将资源国政治因素、基本经济因素、对外金融因素、政治的安定性等可能对项目产生影响的风险因素的大小分别量化。然后，将各种风险因素得分汇总起来确定一国的风险等级，最后进行国家之间的风险比较。 对政治风险进行国别比较可参照国际上较有影响的国际投资风险指数。例如，上文中所提到的美国国家风险国际指南综合指数，美国BERI公司的世界各国的政治风险指数。其他著名的指数还有富兰德指数，该指数是由英国“商业环境风险情报所”每年定期提供；国家风险等级，是由日本“公司债研究所”、《欧洲货币》和《机构投资家》每年定期在“国家等级表”中公布对各国的国际投资风险程度分析的结果