2023年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B卷（含答案）

20232023 年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷年期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A.过失 B.重大过失 C.故意 D.故意或者重大过失【答案】C 2、（）负责组织期货从业人员资格考试。A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.财政部【答案】A 3、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 4、根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.注册资本与净资产的比例 D.净资产【答案】B 5、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所【答案】A 6、某期货交易所会员现有可流通的国债 1000 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 300 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。A.500 万元 B.600 万元 C.800 万元 D.1200 万元【答案】C 7、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。A.风险准备金 B.期货投资者保障基金 C.公积金 D.自有资金和变现资产【答案】D 8、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3 B.4 C.2 D.1【答案】A 9、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人【答案】A 10、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.适度 B.效率 C.平均 D.公开、合理、有效【答案】D 11、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额【答案】A 12、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。A.中国证监会 B.住所地中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】B 13、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。A.70 B.100 C.120 D.150【答案】A 14、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。A.上诉 B.抗辩 C.申诉 D.申请行政复议【答案】C 15、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A 16、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 17、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长 B.董事会 C.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B 18、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%B.承担 50%的赔偿责任 C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30%D.不承担赔偿责任【答案】A 19、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】A 20、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门【答案】C 21、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.5 万元以上 10 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.10 万元以上 50 万元以下 D.10 万元以上 600 万元以下【答案】C 22、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1；3 B.3；3 C.1；6 D.3；6【答案】B 23、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户【答案】A 24、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定【答案】C 25、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.10 日【答案】D 26、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】C 27、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是（）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 C.期货交易所自营会员中的工作人员 D.期货公司的管理人员【答案】C 28、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 29、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C 30、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A 31、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告 B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试 C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格 D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】D 32、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】B 33、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A 34、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法合规性 B.违法操作 C.违规操作 D.风险操作程序【答案】A 35、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 36、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度【答案】A 37、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 38、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.3 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 5 倍以下 D.2 倍以上 5 倍以下【答案】C 39、下列构成交割违约的情形是()。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单 C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款 D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】A 40、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易 B.期货保证金 C.期货结算 D.期货准备金【答案】C 41、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】D 42、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险【答案】D 43、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国证监会和财政部 B.财务部 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 44、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 45、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。A.中国证监会提名，股东大会通过 B.中国期货业协会提名，董事会通过 C.股东大会提名，董事会通过 D.股东大会提名，中国证监会通过【答案】A 46、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40【答案】B 47、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司