2022年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷（附答案）

20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷试卷 B B 卷（附答案）卷（附答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】A 2、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。A.公开、平等、公正 B.开放、公平、公正 C.公开、公平、平等 D.公平、公开、公正【答案】D 3、下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东【答案】D 4、下列属于托管人应当履行职责的是:（）A.B.C.D.【答案】D 5、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 五大类 11 个级别，下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 7、内部控制组织体系的第二道防线是（）。A.项目组 B.业务部门 C.质量控制 D.风险管理【答案】D 8、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益 B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排 C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取 D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于 5 年【答案】B 9、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（）。A.财务负责人 B.董事 C.监事 D.实际控制人【答案】A 10、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。A.B.C.D.【答案】B 11、申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。?A.5000 B.4000 C.3000 D.1000【答案】C 12、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】B 13、（2016 年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿 C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储 D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A 14、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.【答案】C 15、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（）个工作日内，报送相关情况报告。进行变更或展期时，备案机构应当按有关规定作出合理安排。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】B 16、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、(2018 年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。A.一；一 B.多；多 C.多；一 D.一；多【答案】A 19、财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A.20 B.5 C.10 D.15【答案】B 20、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3 次以上，或者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 21、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、证券承销的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，（）各自的购买比例。A.按照转让时各自的出资比例确定 B.由第三方评估确定 C.由董事会投票确定 D.协商确定；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权【答案】D 24、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D 25、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所 B.期货业协会的工作人员 C.证券公司的普通员工 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 26、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。A.12 B.14 C.13 D.23【答案】C 27、(2019 年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、（2020 年真题）设立证券公司需要符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任 B.连带责任 C.经营责任 D.有限责任【答案】D 30、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训 B.协会远程系统的培训 C.所在辖区地方证券业协会组织的培训 D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训【答案】D 31、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.B.C.D.【答案】A 32、债务融资工具在（）登记、托管、结算。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】D 33、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响 D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】C 34、下列说法正确的是（）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断 C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容 D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B 35、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会 B.首席风险官；子公司董事会 C.首席风险官；首席风险官 D.子公司董事会；子公司董事会【答案】C 36、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】B 37、(2019 年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家 B.四家 C.两家 D.三家【答案】C 38、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A.从事信息相关工作 20 年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于 3 年 B.从事信息相关工作 10 年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3 年 C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职 8 年以上 D.最近 3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】A 39、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5 B.7 C.15 D.30【答案】B 40、保荐机构应当指定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作，并可以指定（）名项目协办人。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 41、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元以上 300 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 42、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B 43、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】C 44、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。?A.总资产额 B.股东实缴的出资额 C.净资产额 D.注册资本【答案】C 45、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】B 46、关于基金合同当事人，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 47、下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（）。A.发起人的住所 B.发起人的姓名或名称 C.发起人协议 D.发起人认购的股份数【答案】A 48、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 49、根据证券业从业人员执业行为准则，证券从业人员不得从事以下活动（）。A.B.C.D.【答案】D 50、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D 51、以下哪些违反证券期货投资者适当性管理办法相关规定的行为（），A.B.C.D.【答案】B 52、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】D 53、管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 54、根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。