2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库含答案

20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案识自测提分题库加精品答案 单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、（2021 年真题）关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（）。A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量 B.完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款 C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形 D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人【答案】D 2、关于契约型基金，下列说法错误的是（）。A.基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务 B.在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作 C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会 D.投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人【答案】D 3、A 创业投资投资基金持有 G 科技公司 25%股权，其余 75%由创始人团队持有。现创始人欲新投资人 B 股权投资基金出售其持有股权的 5%,如果 A 行使随售权，则下列说法正确的是（）。A.基金可以同样条件向 B 基金出售它持有的 1.25%股权 B.A 基金可以以同样条件优先于创始人团队，向基金出售它持有的 5%股权 C.A 基金可以以同样条件优先于创始人团队，向 B 基金出售它持有的 125%股权 D.A 基金可以同样条件向 B 基金出售它持有的 5%股权【答案】A 4、通常，基金募集说明书或私募备忘录不包含（）。A.基金的规模、存续期 B.项目尽职调查资料 C.基金的投资理念 D.基金管理人在管基金情况摘要【答案】B 5、(2016 年)B 基金是一家已有 190 名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者（）A.10 名投资者成立的契约型股权投资基金 B.15 名投资者成立的契约型股权投资基金 C.12 名自然人 D.11 名合伙人的有限合伙企业【答案】A 6、公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过（）人，且应当有（）个以上发起人，其中须有（）以上的发起人在中国境内有住所。A.100；2；半数 B.150；3；半数 C.200；2；半数 D.250；3；半数【答案】C 7、关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（）。A.在选择托管时，管理人应承担受托责任 B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任 C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任 D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人【答案】D 8、募集期管理人与投资者互动的重点包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、（2017 年真题）股权投资基金收益分配的方式，应当由（）订明。A.基金持有人大会 B.基金合同 C.基金托管人 D.基金管理人【答案】B 10、下列关于创业投资基金和并购基金描述错误的是（）。A.创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金 B.并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金 C.创业投资基金的投资对象主要是未上市成长性创业企业 D.并购基金从杠杆应用看，一般不借助杠杆【答案】D 11、私募基金的责任方式分为（）。A.B.C.D.【答案】A 12、(2017 年)股权投资基金的当事人有（）。A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.以上三个选项都是【答案】D 13、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10 个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更 C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集 D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A 14、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请 300 名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介 1 人给予 10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传，该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）。A.承诺本金跟存在银行一样安全 B.聘请 300 名人员 C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传 D.在街头派发宣传单【答案】B 15、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得()A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。A.全面性原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.审慎性原则【答案】D 17、私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 18、根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定,对专注于长期投资和价值投资的创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前的股份给予政策支持,享受该政策的创业投资基金,必须符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、（2020 年真题）某股权投资基金拟投资 A 公司，假设 A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为 9000 万元，按照息税前利润的 5 倍进行估值，所得税税率为 25%，利息每年 2000 万元，则 A 公司的价值为（）亿元。A.0.3 B.10 C.1.4 D.7【答案】D 20、服务机构及其主要负责人在（）年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五 B.两 C.三 D.四【答案】B 21、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金 B.人民币投资基金 C.人民币证券投资基金 D.人民币基金【答案】A 22、（2017 年真题）狭义上的股权投资基金特指（）。A.私募类私人股权投资基金 B.私募股权投资基金 C.风险投资基金 D.并购投资基金【答案】D 23、下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中，不正确的是（）。A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可 B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证 C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号 D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可【答案】B 24、(2016 年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露 B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突 C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁 D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露【答案】D 25、(2017 年)基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、下列说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金 C.股权投资基金管理人可以合法兼营与投资基金业务存在冲突的业务 D.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则【答案】C 27、（2017 年真题）取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.私募基金登记备案相关问题解答 B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C 28、管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度 B.季度，半年度 C.月度，半年度 D.月度，年度【答案】A 29、契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.150【答案】C 30、信托（契约）型基金合同的正文部分不包括（）。A.前言 B.附则 C.声明与承诺 D.争议的处理【答案】B 31、关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（）。A.基金的募集分为自行募集和委托募集 B.自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式 C.直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构 D.股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为【答案】C 32、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利益广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，以下哪些情形会以虚假广告罪定罪处罚（）A.B.C.D.【答案】D 33、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.风险告知书 B.风险揭示书 C.风险委任书 D.风险提示书【答案】B 35、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。A.B.C.D.【答案】A 36、目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源于（）。A.社会保障基金 B.金融机构 C.工商企业 D.个人投资者【答案】C 37、以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（）。A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担 B.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理 C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担 D.所有投资者平均分配、分担【答案】B 38、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（）人。A.50 B.200 C.100 D.1000【答案】B 39、并购投资基金投资于扩展期企业和参与（）收购。A.管理层 B.董事会 C.监事会 D.经理层【答案】A 40、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个必备投资者。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是（）。A.以创业投资为主营业务 B.在申请前 3 年其管理的资本累计不低于 2 亿元人民币 C.拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员 D.必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务【答案】B 41、下列属于股权投资基金特点的是（）A.B.C.D.【答案】B 42、（2021 年真题）股权投资基金甲于 2016 年初设立，基金认缴出资合计人民币 8 亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.内部收益率体现了投资资金的时间价值 B.与 NIRR 相比，GIRR 指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚 C.GIRR 反映了基金投资项目的回报水平，NIRR 反映了投资者投资基金的回报水平 D.从基金角度，通常情况下 GIRRNIRR【答案】B 43、（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。A.业务 B.财务 C.法律 D.资源【答案】A 44、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。A.保密条款 B.回购条款 C.优先认购权条款 D.保护性条款【答案】D 45、以下关于大宗交易描述错误的是（）A.大宗交易是指达到规定的