2023年证券从业之金融市场基础知识模拟试题及答案二

20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟试题及答年证券从业之金融市场基础知识模拟试题及答案二案二 单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、（2021 年真题）下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（?）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值 B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露 C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值 D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】A 2、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，在下列活动中，属于慈善组织可以开展的投资活动的是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品 B.直接购买商品及金融衍生品类产品 C.直接投资二级市场股票的 D.投资人身保险产品【答案】A 3、2018 年 4 月 11 日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”包括（）。A.B.C.D.【答案】B 4、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 5、10 年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、下列关于股票的说法错误的是（）。A.股票属于资本证券，但又不是一种现实的资本 B.股票代表了股东对股份公司净资产的所有权 C.股票是一种有价证券，其本身没有价值 D.股东权利的转让在股票占有的转移之后进行【答案】D 7、若流通于银行体系之外的现金为 500 亿元，商业银行吸收的活期存款为6000 亿元，其中 600 亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0 B.4.7 C.5.3 D.5.9【答案】D 8、金融期权的主要风险指标 Theta=（）。A.期权价值变化/到期时间变化 B.到期时间变化/期权价值变化 C.期权价值变化/波动率的变化 D.波动率的变化/期权价值变化【答案】A 9、关于证券交易所，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 10、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。A.B.C.D.【答案】A 11、个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】B 12、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.B.C.D.【答案】D 13、主要负责美国保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系 B.联邦金融机构检查委员会 C.各州的保险监管局 D.各州政府【答案】C 14、中华人民共和国公司法规定，股票发行价格可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A 16、美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.B.C.D.【答案】A 17、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业 特定的资产池 B.特定的资产池 企业 C.公司 特定的资产池 D.特定的资产池 公司【答案】A 18、基金信息披露大致可分为（）。A.B.C.D.【答案】C 19、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场 B.级市场二级市场 C.货币市场资本市场 D.证券市场非证券金融市场【答案】D 20、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场 B.银行间同业拆借市场 C.商业票据市场 D.大额可转让存单市场【答案】A 21、期权风险取决于（）等因素。A.B.C.D.【答案】D 22、基金管理人与托管人之间是()的关系。A.相互依赖 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡【答案】D 23、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.B.C.D.【答案】B 24、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、VAR 方法是 20 世纪 80 年代由（）的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司 B.美林证券 C.JP 摩根 D.信孚银行【答案】C 26、（2021 年真题）将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（?）A.敏感性分析 B.压力测试 C.情景分析 D.压力情景【答案】B 27、（2021 年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（?）A.百慕大期权 B.平均期权 C.任选期权 D.障碍期权【答案】C 28、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。A.4000 万元 B.5000 万元 C.3000 万元 D.2000 万元【答案】C 29、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.B.C.D.【答案】C 30、非柜台委托有以下（）形式。A.B.C.D.【答案】A 31、（2018 年真题）下不属于企业的组织形式的是（）。A.合资制 B.独资制 C.合伙制 D.公司制【答案】A 32、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 B.证券公司申请 IB 业务资格的，申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准 C.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员 D.证券公司申请 IB 业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A 33、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。A.公司债券 B.金融债券 C.企业债券 D.次级债券【答案】B 34、按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。A.证券发行人 B.保荐代表人 C.证券托管人 D.证券投资人【答案】A 35、债券与股票的区别有（）。A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.III、IV【答案】B 36、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6 B.3 C.10 D.5【答案】A 37、中央政府发行的国债，主要用途有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、货币市场基金的投资对象一般在（）年以内。A.0.5 B.1 C.1.5 D.2【答案】B 40、下列反映风险内在特性的概念有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、（2019 年真题）下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回 B.申购和赎回以现金进行 C.对申购，赎回有规模上的限制 D.可以在代销网点申购，赎回【答案】C 42、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙持有丙 30%的股权，且拥有管理控制权 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保【答案】B 43、下列属于 2006 年以来我国资产证券化业务特点的有()。A.B.C.D.【答案】A 44、中国证券业协会的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A 46、根据中华人民共和国公司法，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司【答案】D 47、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、风险转移可分为（）。A.B.C.D.【答案】C 49、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券 B.中期票据 C.企业债 D.公司债【答案】B 50、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后 15 分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A 51、（2018 年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、B.C.D.【答案】D 52、下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 53、下列属于流动性风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B 54、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 55、下列属于证券投资基金技术风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 56、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 57、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。A.风险偏好 B.风险收益性 C.风险认知度 D.实际风险承受能力【答案】B 58、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知 A 公司的基金资产总值为 450 万元，基金负债为 300 万元，基金的全部份额为 300。则 A 公司的基金资产份额净值为（）。A.1.5 万元 B.1 万元 C.0.5 万元 D.无法计算【答案】C 59、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 60、A 公司的每股收益是 2.5 元，A 公司的可比公司 B 公司的市盈率为 2，则 A公司的股票价值为（）元。A.2 B.2.5 C.4 D.5【答案】D 61、下列有关企业债券和公司债券的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 62、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度 B.结算参与人制度 C.货银对付的交收制度 D.净额结算制度【答案】A 63、金融期货的基本功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移 A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III D.II、III、IV【答案】A 64、（2019 年真题）长期国债的偿还期一般为（）。A.10 年以上 B.5 年以上 C.10 年 D.15 年以上【答案】A 65、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.国际直接投资 D.国际间接投资【答案】C 66、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。A.、B.、C.、D.、【答案】B 67、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.B.C.D.【答案】D 68、股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（）。A.B.C.D.【答案】B 69、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D 70、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。A.理财产品 B.有