2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷（含答案）

20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、关于基金监管的意义，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、属于保险公司次级定期债务的性质有（）。A.B.C.D.【答案】A 3、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股 B.高增长型股票 C.蓝筹股 D.红筹股【答案】A 4、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（）的。A.实际价值；账面价值 B.实际价值；内在价值 C.账面价值；账面价值 D.账面价值；内在价值【答案】C 5、某一证券投资基金的基金资产净值为 21.8 亿元，基金负债是 3.2 亿元，则该基金资产总值为（）。A.18.6 亿元 B.25 亿元 C.21.8 亿元 D.27 亿元【答案】B 6、（2020 年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、（2019 年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、2011 年 12 月 16 日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法，开启了（）的试点.A.ETF B.QDII C.QFII D.RQFII【答案】D 9、属于公司债券的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、在证券结算中，（）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。A.差额结算 B.净额结算 C.实时结算 D.金额结算【答案】B 11、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B.乙不得融资 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.丙不得对外提供担保【答案】A 12、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。?A.注册制 注册制 B.审批制 复核制 C.核准制 审批制 D.核准制 复核制【答案】A 13、下列关于结构化金融衍生产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 14、以下（）是我国其他类型国债的种类。A.B.C.D.【答案】D 15、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 16、我国证券市场的监管目标有（）。A.B.C.D.【答案】B 17、（2019 年真题）证券市场监督的意义在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 19、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】A 20、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、（2018 年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）A.理事会会议至少每半年召开一次 B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告 C.理事会会议须有三分之二以上理事出席 D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】A 23、上市公司再融资的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D 24、下列属于证券投资基金运作费的有（）。A.B.C.D.【答案】D 25、证券公司风险的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D 26、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 27、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】C 28、（2020 年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化 B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票 C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件 D.优先股票的股息率是固定的【答案】B 30、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易 B.现券交易 C.远期交易 D.回购交易【答案】C 31、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D 32、（）=期权价值变化/波动率的变化。A.Vega 值 B.Gamma 值 C.Rho 值 D.Theta 值【答案】A 33、金融衍生工具市场参与者的动机是（）。A.投机套利和提高收益 B.规避风险和提高收益 C.投机套利和套期保值 D.套期保值和规避风险【答案】D 34、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。A.金融服务机构 B.证券服务机构 C.金融咨询机构 D.证券咨询机构【答案】B 35、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货 B.房地产价格指数期货 C.股票价格指数期货 D.消费者价格指数期货【答案】C 36、Rho 值表明（）。A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度 B.期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度 C.无风险利率变化对期权价格的影响程度 D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】C 37、（2018 年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 B.境内资产证券化和离岸资产证券化 C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化【答案】A 38、（2021 年真题）证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（?）A.投资者身份 B.投资者资金量大小 C.投资者持有证券时间的长短 D.投资者的心理因素【答案】B 39、（2020 年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护 B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务 C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点 D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C 40、（）属于分析运营风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、下列关于优先股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C 43、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责 B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股【答案】C 44、下列属于证券投资基金运作管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.B.C.D.【答案】D 45、以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。A.B.C.D.【答案】D 47、金融的本质要求是（）。A.服务于互联网经济 B.更好地发展金融行业 C.服务于实体经济 D.服务于知识经济【答案】C 48、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A 49、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.B.C.D.【答案】B 50、混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行 B.定向发行 C.公开发行或定向发行 D.专门发行【答案】C 51、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。A.到期收益率 B.实际收益率 C.持有期收益率 D.名义利率【答案】D 52、关于公募 REITs 产品的特征，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 53、货币市场基金的投资对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 54、托管银行的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B 55、可转换持有人的转股权有效期通常（）债券期限。A.等于 B.大于 C.小于 D.无法比较【答案】A 56、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 57、在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。A.证券投资咨询业务资格 B.证券经纪业务资格 C.证券自营业务资格 D.证券承销与保荐业务资格【答案】D 58、可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。?A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票【答案】D 59、基金信息披露分类中，不包括（）A.运作信息披露 B.销售信息披露 C.临时信息披露 D.募集信息披露【答案】B 60、中央政府发行的国债,主要用途有（）A.B.C.D.【答案】D 61、保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】A 62、被称为“宏观经济晴雨表”的是（）。A.主板市场 B.二板市场 C.“新三板”市场 D.创业板市场【答案】A 63、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份 B.发行人不得设置网下投资者的具体条件 C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查 D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C 64、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 65、股票发行制度不包括（）A.发行主体 B.发行监管制度 C.发行定价 D.发行方式【答案】A 66、（2019 年真题）中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 67、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 68、证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管 B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管 D.事前监管和事中监管【答案】B 69、汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率 B.名义利率 C.国际利率 D.国内利率【答案】A 70、关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.、B.、C.、D.、【答案】D 71、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 72、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.年 B.半年 C.季度 D.两年【答案】A 73、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 74、我国的外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】D 75、各级政府及政府机构出