2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷（含答案）

20232023 年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、（2021 年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（?）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责 B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖 C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利 D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】C 2、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.B.C.D.【答案】A 3、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 4、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、IV D.II、III、IV【答案】A 5、发行（）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债 D.记账式国债【答案】B 6、（2019 年真题）不属于债券买卖交易报价方式的是（）A.大额报价 B.双边报价 C.对话报价 D.公开报价【答案】A 7、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 8、我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（）。A.证券投资基金管理暂行办法颁布 B.证券投资基金法实施 C.证券投资基金法试点 D.证券投资基金管理暂行办法实施【答案】B 9、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（）。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.机构间私募产品报价与服务系统 D.私募基金市场【答案】D 10、现券交易的交易和结算方式是（）。A.净价交易、净价结算 B.净价交易、全价结算 C.全价交易、净价结算 D.全价交易、全价结算【答案】B 11、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。A.公众手中是否保留部分存款 B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零 C.是否考虑超额准备金影响 D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】D 12、下列反映风险内在特性的概念有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】C 15、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。A.准人前国民待遇和负面清单原则 B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制 C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进 D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】B 16、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格 B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生 C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】B 17、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。A.B.C.D.【答案】A 18、影响股票价格的政治因素有()。A.B.C.D.【答案】D 19、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的 0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A.10 10000 B.5 10000 C.10 5000 D.5 5000【答案】A 20、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.证券公司债券 B.证券公司次级债务 C.保险公司次级债务 D.财务公司债券【答案】A 22、下列不属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C 23、银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、下列属于直接融资的有（）A.B.C.D.【答案】B 25、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在 4 亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B 27、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、（2019 年真题）全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3 B.2 C.1 D.5【答案】B 29、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】C 30、从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。A.B.C.D.【答案】C 31、（2021 年真题）“金融加速器”理论认为（?）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况 B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱 C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响 D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C 32、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 33、（2020 年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929 年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所 B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】C 34、（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。A.交易品种的不同 B.市场功能的不同 C.组织形式和交易活动是否集中 D.是否规范化【答案】C 36、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12 个 B.18 个 C.24 个 D.36 个【答案】C 37、可转换债券的回售条件一般是（）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格 B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C 38、（2019 年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.业务 B.投资 C.服务 D.法人【答案】C 39、以下（）不是我国企业债券的种类。A.普通企业债券 B.中小企业集合债券 C.可续期企业债券 D.国际债券【答案】D 40、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（）要求。A.B.C.D.【答案】D 41、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()A.也在上海证券交易所市场实行 B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券 C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券 D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券【答案】D 42、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D 43、（2019 年真题）可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后 1 期利息。A.4 B.5 C.6 D.7【答案】B 44、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】D 45、（2020 年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度 B.现收现付的公共养老制度 C.将养老金投资于投资产品 D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】D 46、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产 B.投资于银行存款等货币市场工具 C.购买房地产抵押按揭 D.购买实物商品【答案】B 47、上市公司出现（）情形，可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A 48、下列关于嵌入式衍生工具特征的说法中，错误的是（）。A.嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等 B.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照历史成本计价 C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具 D.若该产品存在活跃的交易市场，就要按照市场价格记账，还要将浮动盈亏记人当期损益【答案】B 49、资信评级机构和资产评估机构均属于（）机构。A.证券服务 B.投资咨询 C.资产管理 D.证券代理【答案】A 50、封闭式基金的固定存续期通常（）。A.无固定期限 B.在 5 年以上 C.在 15 年以上 D.在半年以上【答案】B 51、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，自 2019 年 1 月1 日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。A.B.C.D.【答案】C 52、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。A.B.C.D.【答案】D 53、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2 个月；半个月 B.2 个月；15 个工作日 C.1 个月；15 个工作日 D.1 个月；半个月【答案】B 54、（2021 年真题）我国的证券登记结算制度不包括（?）A.分级结算制度和结算参与人制度 B.证券实名制 C.无负债结算制度 D.结算证券和资金的专用性制度【答案】C 55、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国银行业监督管理委员会 D.财政部【答案】C 56、关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化 B.发行定价市场化 C.上市标准多元化 D.发行审核注册制【答案】A 57、公募债券的特点有（）A.B.C.D.【答案】A 58、合格境外机构投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】B 59、关于股票的内在价值，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 60、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6 B.3 C.10 D.5【答案】A 61、一般性货币政策工具不包括()A.信用控制 B.再贴现政策 C.存款准备金制度 D.公开市场业务【答案】A 62、年利率为 10%,5 年后 16