2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷（附答案）

20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B B 卷（附答案）卷（附答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、股票是（），应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。A.证权证券 B.要式证券 C.资本证券 D.综合权利证券【答案】B 2、股票分析中，技术分析方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 3、证券交易所的主要职能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、沪深 300 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。A.8 B.11 C.15 D.18【答案】A 5、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期 B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期 C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期 D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C 6、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值息税前利润倍数【答案】C 7、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月【答案】C 8、风险管理的流程主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A.2；2；3 B.2；3；3 C.2；3；5 D.2；5；5【答案】C 10、王某购买了 A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性 B.风险性 C.永久性 D.流动性【答案】C 11、交易者买入（），是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权【答案】D 12、()为金融债券的登记、托管机构。A.中国人民银行 B.国债登记结算公司 C.交易所 D.中国证监会【答案】B 13、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、A.期权类衍生品 B.信用类衍生品 C.债务类衍生品 D.票据类衍生品【答案】B 14、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）A.B.C.D.【答案】B 15、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.I、II B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV【答案】B 17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性【答案】C 18、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资【答案】D 19、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】D 20、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价 C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理 D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形【答案】B 21、按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场 权益市场 B.级市场 二级市场 C.货币市场 资本市场 D.证券市场 非证券金融市场【答案】B 22、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.B.C.D.【答案】C 23、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短 B.发行利率高 C.交易手续烦琐 D.成本低【答案】C 24、以下属于流动性风险衡量的是（）。A.B.C.D.【答案】A 25、推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。A.存款准备金制度 B.再贴现政策 C.公开市场政策 D.存款派生机制【答案】A 26、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。A.B.C.D.【答案】D 27、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1 亿元 B.2 亿元 C.3 亿元 D.5 亿元【答案】C 28、下列关于派发股利的说法。正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。A.B.C.D.【答案】C 30、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益 B.风险收益平衡选择 C.风险和收益的二元结构 D.风险与收益组合【答案】B 31、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务 B.证券研究业务 C.证券法律业务 D.证券交易业务【答案】C 32、2009 年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（）。A.B.C.D.【答案】A 33、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（）。A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价 B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价【答案】A 34、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股 B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出 C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股 D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股【答案】A 35、下列关于企业债券的说法中错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司 B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关 C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面 D.企业债券的发行期限一般为 3?20 年，以 10 年为主【答案】B 36、下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、关于股票的理论价格，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 38、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。A.流动性强 B.交易安全 C.灵活性高 D.收益性高【答案】B 39、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.零息债券、附息债券和息票累积债券 B.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券【答案】C 40、GDR 是（）的简称。A.全球存托凭证 B.国际存托凭证 C.美国存托凭证 D.中国存托凭证【答案】A 41、询价交易方式下，报价包括（）。A.B.C.D.【答案】C 42、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数 B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标 C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法 D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】B 43、中国外汇交易中心的主要职能包括()。A.B.C.D.【答案】D 44、按照保险资金运用管理办法的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品 B.文化投资资金 C.创业投资基金 D.保险私募基金【答案】B 45、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。A.风险转业 B.风险分散 C.风险控制 D.风险对冲【答案】D 46、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。A.基本信息公开 B.财务信息公开 C.基本信息公示和财务信息公开 D.所有内部信息公开【答案】C 47、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）。A.向原股东配售股份 B.向不特定对象公开募集股份 C.发行可转换公司债券 D.非公开发行股票【答案】D 48、（2021 年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.B.C.D.【答案】D 50、（2020 年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务 B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提 C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为 0 D.基金销售服务费的计提比率一般不高于 0.15%【答案】D 51、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.B.C.D.【答案】A 52、下面关于中国证券业协会的组织机构表述不正确的有（）。A.中国证券业协会实行会员负责制 B.中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员 C.法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司 D.特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等【答案】A 53、（2020 年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 54、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%【答案】B 55、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】A 56、下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 57、下列()不属于证券法对上市公司收购规定的内容。A.收购的方式 B.公开发行证券的条件和程序 C.持有上市公司已发行股份达到 5%书面报告和公告程序以及内容 D.协议收购的规定【答案】B 58、可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司 B.有限责任公司或股份有限公司 C.股份有限公司 D.独资公司【答案】C 59、通货膨胀之初，股价会（），当通货膨胀严重、物价居高不下时，股价会（）。A.上升下降 B.下降下降 C.上升上升 D.下降上升【答案】A 60、（2019 年真题）下列关于股票性质的描述，错误的是（）。A.股票是有价证券、要式证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是综合权利证券 D.股票是债权证券、物权证券【答案】D 61、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A 62、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场 B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升 C.在保险业监管框架方面，“偿一代