证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷 A A卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、按照证券监督管理条例的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定 C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告 D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】A 2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 3、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A.5 万元 B.50 万元 C.200 万元 D.1000 万元【答案】C 5、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日 C.证券承销业务采取代销或者包销方式 D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案【答案】D 6、按照证券公司治理准则的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D 7、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户 B.受发行人的委托派发证券权益 C.撮合交易 D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务【答案】C 9、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C 10、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 11、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响 B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证 C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】B 12、证券交易场所制定的自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】C 13、根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（）。A.B.C.D.【答案】C 14、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 C.最近 36 个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】C 15、(2018 年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会 B.证券交易所 C.业务决策机构 D.证券公司总部【答案】D 16、按照刑法第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3：1 B.5；3 C.3：2 D.5；5【答案】D 17、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.达到规定财产规模或者收入水平 C.基金份额认购金额不低于规定限额 D.最近一年末净资产不低于 800 万元的法人单位【答案】D 18、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。A.B.C.D.【答案】A 19、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 20、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业 B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线【答案】A 21、集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于()。A.B.C.D.【答案】C 22、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券 B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券 C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节 D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】C 23、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】C 24、下列关于委托指令的说法错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准 B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单 C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询 D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】A 25、对于资产管理业务，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 26、证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B 28、(2019 年真题)证券公司监督管理条例以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.6 年【答案】C 30、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 31、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 32、证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 33、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】A 34、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。?A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏 B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏 D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】D 35、下列各项中，（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A 36、下列属于客户征信调查内容的是（）。A.B.C.D.【答案】C 37、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（）。A.B.C.D.【答案】D 38、根据证券公司全面风险管理规范，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()A.I、III B.II、III C.II、III、IV D.I、II、IV【答案】D 39、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】A 40、根据证券公司全面风险管理规范，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.全体股东【答案】C 41、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满()周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。A.16 B.18 C.22 D.24【答案】B 42、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取 3 个月至 12 个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】D 43、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。A.国务院 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行【答案】C 44、根据证券法，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（）的，责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C 45、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A.B.C.D.【答案】D 47、发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、收购耍约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）,A.30 日；60 日 B.15 日；30 日 C.30 日；45 日 D.15 日;60 日【答案】A 49、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.坚持以客户需求为导向 B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】A 50、（2017 年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 51、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A.20，15 B.30，15 C.20，10 D.30，10【答案】B 52、（2019 年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 53、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露