证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟试题及答案一

证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟试题及答案证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟试题及答案一一 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 2、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A 3、供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量 B.厂商能够提供的数量 C.厂商的生产数量 D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D 4、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本 304万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 6、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大 B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 C.甲的最优证券组合比乙的好 D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D 7、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B 8、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A 9、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应 B.反射效应 C.隔离效应 D.框定效应【答案】C 10、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 11、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A 13、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定 B.不可能 C.可能 D.不一定【答案】C 14、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析 B.财务分析 C.重大事项分析 D.前景分析【答案】D 15、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济 B.股份分析 C.公司分析 D.产业分析【答案】C 16、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下 B.5 万元以上 20 万元以下 C.3 万元以上 50 万元以下 D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A 17、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C 18、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】D 19、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上 B.36 个月 C.3 周3 个月 D.不超过 3 周【答案】A 20、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、在 系数运用时（）A.B.C.D.【答案】A 22、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B 23、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入 B.提供证券投资建议、收取服务报酬 C.账户管理 D.清算结算【答案】B 24、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态 B.比例 C.时间 D.规模【答案】A 25、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B 26、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D 28、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 29、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B 30、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5 B.-1 C.1.5 D.0【答案】C 31、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A 32、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 33、风险揭示书的内容和格式由()制定。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国银监会 D.中国证券监督管理委员会【答案】B 34、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D 35、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D 36、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B 37、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 38、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C 39、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D 41、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产 B.现金和流动资产 C.现金和所以资产 D.所有资产【答案】B 43、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C 44、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 45、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好 B.损失厌恶 C.过度自信 D.心理账户【答案】A 46、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D 47、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A 48、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A 49、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 50、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C 51、客户的基本信息不包括（）A.姓名 B.工作单位与职务 C.婚姻状况 D.投资经验【答案】D 52、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 53、某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值 1 万元的商品，采取分期付款的方式，3 年结清，假设利率为 12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369 B.374 C.378 D.381【答案】C 54、关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 55、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C 56、某公司年末总资产 180000 万元，流动负债 40000 万元，长期负债 60000 万元，股票共 20000 万股，当前股价为 24 元，该公司每股净资产为（）元.A.3 B.4 C.6 D.9【答案】B 57、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 58、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业 C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业 D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B 59、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业 D.进攻型行业【答案】B 60、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 61、我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】D 62、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期 B.成熟期 C.成长期 D.形成期【答案】A 63、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益 B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益 C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益 D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C 64、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 65、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用 B.突破颈线一定需要大成交量配合 C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌 D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B 66、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0 B.0.8 C.6.25 D.4.0【答案】D 67、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元 B.年金终值为 1538793.47 元 C.年金终值为 1638793.47 元 D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C 68、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 69、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B 70、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C 71、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D 72、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B 73、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 74、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A 75、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 76、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 77、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况 A.B.C.D.【答案】D 78、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C 79、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 80、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C