证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案

证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷 A A卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750 B.350 C.1000 D.1500【答案】D 2、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间 B.收益率或通货膨胀率 C.单利与复利 D.本金【答案】D 3、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A 4、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B 5、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C 6、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A 7、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 8、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 9、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果 A.证券公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】B 11、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C 12、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A 13、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天 B.不少于 60 天 C.不少于 180 天 D.不少于 365 天【答案】A 14、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 15、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C 16、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A 19、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 20、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.I、III、IV【答案】B 21、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B 22、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C 23、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下 B.5 万元以上 20 万元以下 C.3 万元以上 50 万元以下 D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A 24、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势 B.当期收入状况 C.当期财务安排 D.投资风险偏好【答案】D 25、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 26、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 27、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D 29、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A 30、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D 31、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 33、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B 34、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.V D.V【答案】D 35、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 36、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 38、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400 B.60000 C.45600 D.40800【答案】D 39、证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B 42、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A 43、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D 44、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D 45、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 46、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D 48、杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A 49、证券投资分析指标中，MACD 指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】A 50、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A 51、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】D 52、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 53、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场 B.半强式市场 C.强式有效市场 D.弱式有效市场【答案】D 54、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 55、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D 56、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A 57、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】C 58、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A 59、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 60、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D 61、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640 B.650 C.670 D.680【答案】C 62、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型 B.上游敞口、下游闭口型 C.双向敞口类型 D.上游闭口、下游闭口型【答案】C 63、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】D 64、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 65、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 66、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 67、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C 68、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C 69、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 70、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B 71、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1 B.3 C.5 D.6【答案】C 72、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 73、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B 74、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C 75、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D 76、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C 77、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 78、下列关于信用额度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 79、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人 B.证券经纪业务营销 C.证券投资咨询 D.一般证券业务【答案】C 80、下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D