证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案

证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以 30 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A.50 B.60 C.80 D.100【答案】B 2、下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（）A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5%【答案】D 3、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A 4、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 5、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务 B.执行股东会的决议 C.向股东会会议提出提案 D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B 6、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.13 B.15 C.35 D.510【答案】B 7、根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的标准化债权类资产认定规则，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 8、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形，应予追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5%以上 10%以下 B.5%以上 15%以下 C.10%以上 15%以下 D.15%以上 20%以下【答案】B 10、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。A.B.C.D.【答案】D 11、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 13、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 15、期货交易管理条例第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。A.期货公司 B.期货保证金存管银行 C.非期货公司结算会员 D.期货交易所【答案】D 16、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司 A 某利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，另外使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪 B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定 C.A 某使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉 D.A 某利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C 17、（2020 年真题）根据证券法，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。A.I、II、IV B.I、II、III C.I、II、III、IV D.III、IV【答案】B 18、（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会【答案】B 19、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员 D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】C 20、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。A.B.C.D.【答案】C 22、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 23、(2018 年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动 D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】C 24、按照证券公司合规管理实施指引的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5，且不得少于 3 人【答案】D 25、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责 B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A 26、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人 B.托管人 C.境外基础证券发行人 D.持有人【答案】C 27、根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 28、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定 B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外 C.有限责任公司的股东可以用劳务出资 D.设立股份有限公司，发起人的人数应在 50 人以下【答案】B 29、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）A.I、III、IV B.II、III C.I、II、III、IV D.I、II、IV【答案】A 30、证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】B 33、根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是()A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策 C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆 D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算【答案】A 34、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A 35、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.B.C.D.【答案】D 36、发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】D 37、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】C 38、按照证券公司客户资产管理业务规范的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 39、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券 B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户 C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所 D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于 20 年【答案】C 40、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（）。A.合伙企业不得以此对抗善意第三人 B.无效 C.合伙企业可撤销 D.合伙企业可变更【答案】A 41、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1 B.5 C.10 D.20【答案】B 42、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 43、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、中国证券业协会根据（）的原则开展场外证券业务备案工作。A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、下列关于佣金管理的表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 46、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A 47、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.B.C.D.【答案】B 48、根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 49、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10：500 B.10；1000 C.20：500 D.20；1000【答案】B 50、证券账户