基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷提升试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、在股权投资基金尽职调查工作中，二手资料收集的第一步是（）。A.资料筛选 B.资料整理 C.寻找信息源 D.辨别所需的信息【答案】D 2、（）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。A.基金募集服务 B.投资顾问服务 C.份额登记服务 D.估值核算服务【答案】A 3、股权投资基金为了实现与被投资企业的有效沟通，通常不采取的方式为（）。A.会面 B.电话 C.实地考察 D.调查问卷【答案】D 4、下列情形中，违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的有（）。A.B.C.D.【答案】A 5、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括（）。A.公司战略与业务发展定位 B.经营风险控制情况 C.产品市场占有率与差异化定位 D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C 6、下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）。A.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人 B.我国公司型基金的法律依据为中华人民共和国公司法 C.公司型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金 D.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式【答案】C 7、关于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是（）A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分 B.情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理 C.对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分 D.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案【答案】B 8、相对估值法是指将企业的（）乘以（），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。A.主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数 B.年利润；根据行业或参照企业计算的估值乘数 C.主要财务指标；市盈率 D.净收益；市现率【答案】A 9、有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是（）。A.金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主 B.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动 C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇 D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段【答案】A 10、（2017 年真题）股权投资基金监管制度的核心是（）。A.严格遵守法律法规 B.履行投资者适当性制度 C.保护投资者不受损失 D.保护投资者利益和风险控制【答案】D 11、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5 B.30，10 C.30，3 D.20，10【答案】A 12、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。A.公司上市、增资、减资、利润分配 B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易 C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易 D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易【答案】D 13、（2021 年真题）股权投资基金 A 现拟对目标公司 B 进行财务尽职调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（）A.B 公司于财务尽职调查前 2 个月收购了 F 公司 5%的股权，A 基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况 B.A 基金应获取 B 公司披露的参股子公司 D 最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序 C.A 基金应获取 B 公司纳入合并报表范围的重要控股子公司 C 最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序 D.B 公司于财务尽职调查前 6 个月对 E 公司完成的收购被视为重大收购，A 基金应获得 E 公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况【答案】D 14、第一拒绝权条款作为股东权利，通常在公司（）的股权被出售时触发。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、（2020 年真题）基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（）A.基金投资者的代理人 B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人 C.基金管理人的代理人 D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】C 16、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 17、优先认购权是指目标公司（）时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。A.定向增发股票 B.发行新股或者可转换债券 C.其他股东对外出售股权 D.不定向增发股票【答案】B 18、以下关于合伙型基金的特点说法错误的是（）A.合伙型基金本质上是一种合伙关系 B.普通合伙人对合伙企业债务承担有限责任 C.合伙型基金有利于避免双重纳税 D.有限合伙企业并不是独立的法人，不能独立于合伙人而存在【答案】B 19、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】D 20、根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。A.B.C.D.【答案】A 21、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权 B.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意 C.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让 D.有限责任公司股权内部转让需经过转让双方之外的其他股东同意【答案】D 22、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。A.股权投资基金公司审核 B.股权投资基金募集 C.股权投资基金行业自律 D.股权投资基金行业监管【答案】C 23、投资后管理的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、基金拆分主要包括份额拆分和（）。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。A.损益权拆分 B.收益权拆分 C.资产权拆分 D.购买权拆分【答案】B 25、信托（契约）型股权投资基金的清算小组由（）负责组织。A.中国证监会 B.基金投资者 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】C 26、(2017 年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。A.内部人员相互制约、相互监督 B.管理部门相对独立、互相牵制 C.组织结构权责分明、相互制约 D.内部流程相对清晰、相互制约【答案】C 27、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（）。A.公司治理机制健全，合法规范经营 B.主办券商推荐并持续督导 C.业务明确，具有持续经营能力 D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净值资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算【答案】D 28、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.总经理【答案】A 29、下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（）。A.税收优惠政策 B.设立创业投资引导基金 C.多层次资本市场体系建设 D.专人辅导制度【答案】D 30、基金销售机构是（）机构。A.直接募集 B.自行募集 C.委托募集 D.公开募集【答案】C 31、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、下列（）属于私募基金特殊风险。A.税收风险 B.募集失败风险 C.基金运营风险 D.外包事项所涉风险【答案】D 33、下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映 B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训 C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁 D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】D 34、某会计师事务所为特殊的普通合伙企业，其合伙人之一王某在一次执业过程中因重大过失给客户造成损失。下列说法中，不正确的是（）。A.对由此形成的会计师事务所的债务，由王某承担无限责任或者无限连带责任 B.其他合伙人对由此形成的会计师事务所的债务，以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 C.王某造成的损失应由其一人独自承担 D.会计师事务所对此承担责任以后，王某应按照合伙协议的约定对给会计师事务所造成的损失承担赔偿责任【答案】C 35、（2017 年真题）下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.并购基金进行控股型收购，所需资金体量较大，因此需要具备一定规模 B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围 C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产【答案】D 36、股权投资基金与被投资公司（A 公司）签署的投资协议中有如下约定：“如果 A 公司再次发行股权且增发时 A 公司的估值低于投资人股权对应的 A 公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（）。A.反摊薄条款 B.回购保证条款 C.优先清算条款 D.对赌条款【答案】D 37、私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金经理 D.基金公司【答案】A 38、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式 B.外币股权投资基金经营实体注册在境外 C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出 D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】D 39、（2019 年真题）境内 IPO 市场包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（）。A.以政府监管为核心、社会监督为纽带、机构内控为基础、行业自律为补充 B.以政府监管为核心、机构内控为纽带、行业自律为基础、社会监督为补充 C.以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充 D.以机构内控为核心、社会监督为纽带、政府监管为基础、行业自律为补充【答案】C 41、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（）。A.保密义务是双方共同的义务 B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务 C.投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密业务，保证不将这些信息泄露给第三方 D.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不属于商业秘密【答案】D 42、（2016 年真题）企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净营业利润扣除（）后的剩余部分。A.企业债务余额 B.企业的无形资产 C.固定资产折旧额 D.企业的资本成本【答案】D 43、以下不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（）。A.日常联络和沟通工作 B.帮助被投资企业进行经营决策 C.关注被投资企业经营状况 D.参与被投资企业股东大会、董事会、监事会【答案】B 44、“私人股权投资基金”一词中，“私人”是指（）。A.仅指基金是私募的 B.投资者为非国有或集体所有的机构或个人 C.股权是非公开发行和交易，基金是私募的 D.仅指股权是非公开发行和交易【答案】D 45、在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（）分红。A.实缴出资比例 B.股东实际持有的份额比例 C.认缴出资