证券从业之证券市场基本法律法规能力模拟检测试卷A卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规能力模拟检测试证券从业之证券市场基本法律法规能力模拟检测试卷卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据证券投资基金法的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（）。A.B.C.D.【答案】D 3、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）等。A.B.C.D.【答案】A 4、期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务 B.资金 C.产品 D.客户【答案】D 5、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5%以上 10%以下 B.5%以上 15%以下 C.10%以上 15%以下 D.15%以上 20%以下【答案】B 6、证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（）内将相关情况报送至中国证券业协会。A.3 个工作日 B.5 个工作日 C.15 个工作日 D.1 个月【答案】D 7、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 8、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验 C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B 10、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 11、（2017 年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、公司合并的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】C 13、信息披露的特别规定有（）。A.B.C.D.【答案】D 14、下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。A.公司章程 B.公司注册资本 C.出资证明书编号 D.股东的出资日期【答案】A 15、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（）万元罚款。A.1 B.10 C.50 D.60【答案】B 16、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】D 17、（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务 B.约定回购式证券交易 C.股票质押式回购业务 D.质押式报价回购业务【答案】D 18、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。A.B.C.D.【答案】C 19、下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（）。A.申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300 万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录 C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形 D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估【答案】A 20、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（）不是必需的。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 10%B.不必经 2/3 以上董事出席的董事会会议决议 C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出 D.所收购的股份应当在 3 年内转给职工【答案】B 21、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】B 22、（2017 年真题）股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30 B.50 C.70 D.90【答案】C 23、按照证券投资业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A 24、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、证券发行与承销管理办法属于（）。A.行政法规 B.法律 C.部门规章 D.自律管理规则【答案】C 26、公司为（）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。A.B.C.D.【答案】B 27、下列关于股份有限公司的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 28、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II D.I、II、III、IV【答案】D 29、金融资产不低于（）万元或者最近 3 年个人年均收入不低于（）万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10 B.200；20 C.300；30 D.500；50【答案】C 30、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的 14（）。A.B.C.D.【答案】A 31、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 32、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 33、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】D 34、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。A.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】A 35、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 36、某一证券投资者融资买入 1000 只股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B 37、（2019 年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动 B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B 38、下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论 B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等 C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分 D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】D 39、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令 B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议 C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况 D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】A 40、下列说法，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露 B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动 C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同 D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C 41、下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不承担责任 B.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须承担其他责任 C.股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价 D.公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额【答案】C 42、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A.B.C.D.【答案】D 43、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】A 44、证券法规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 C.公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责 D.持有公司 3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】D 45、下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 46、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D 47、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）?A.限制分配红利 B.停止批准新业务 C.责令暂停部分业务 D.停止