基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案及精品答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、股权投资基金包括的种类有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（）。A.申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照 B.根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准 C.名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请 D.领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等【答案】C 3、(2017 年)下列属于信息披露作用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、狭义上的股权投资基金特指（）A.定向増发股票投资 B.不动产投资基金 C.并购投资基金 D.以上都不是【答案】C 5、随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、关于股权投资基金服务业务管理的说法，错误的是（）。A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构 B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除 C.服务机构在开展业务的过程中，因操作错误给基金财产造成损失，应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任 D.服务机构应当在每个年度结束之日起 3 个月内向基金业协会报送运营情况报告【答案】C 7、投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由（）负责。A.、B.、C.、D.、【答案】C 8、依据关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行），证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立 B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损【答案】A 9、对行政监管措施不服的，可以根据行政复议法等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起（）日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起（）个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。A.30；3 B.30；6 C.60；3 D.60；6【答案】D 10、（2017 年真题）下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是（）。A.私募基金登记备案相关问题解答 B.中华人民共和国证券投资基金法 C.私募投资基金管理人登记和基金备案办法 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】B 11、下列不属于股权投资基金信息披露形式上应遵循的原则的是（）。A.规范性原则 B.易解性原则 C.易得性原则 D.风险揭示原则【答案】D 12、基金清算的原因不包括（）A.基金存续期届满 B.基金份额持有人大会决定进行清算 C.全部投资项项目都已经清算退出的 D.基金份额已满【答案】D 13、股权投资基金的推介材料不包括（）。A.对投资业绩的预测 B.管理费标准及计提方式、基金费用承担方式 C.基金管理人在中国证券投资基金业协会的登记情况 D.基金的投资目标、投资策略、投资方向【答案】A 14、下列不属于可能误导投资人进行风险判断的措词的是（）。A.安全 B.保证 C.承诺 D.有风险【答案】D 15、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.1 个星期 B.2 个星期 C.3 个星期 D.几个月【答案】D 16、（2017 年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。A.基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件 B.基金管理人应向投资者阐明其权利、义务和投资风险，明确告知投资者该项投资没有任何业绩承诺 C.股权投资基金相对于公募基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性高等特点，D.对于有保密需求的信息，可以告知投资者暂时无法进行披露【答案】C 17、（）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价 B.连续竞价 C.多次竞价 D.系统竞价【答案】B 18、通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。A.执行有效原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.成本效益原则【答案】A 19、以下内容需要按规定进行信息披露（）A.通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令 B.直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利 C.外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务使利 D.向中国证券投资基金业协会报送相关信息【答案】D 20、以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是（）。A.评估企业资产的合法性 B.评估企业债务的合法性 C.评估企业业务的合法性 D.评估企业潜在的法律风险【答案】B 21、募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（）相关责任。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、下列属于盈利能力分析的是（）。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性 B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险 C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力 D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题【答案】A 23、不属于股权投资基金清算必要程序的是（）A.举行合伙人会议决议投资退出事项 B.编制清算报告 C.支付清算费用 D.成立清算小组【答案】A 24、关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误的是（）A.创投基金通常不使用杠杆；并购基金通常使用杠杆 B.创投基金采取参股投资；并购基金采取控股投资 C.创投基金只投资早期企业；并购基金只投资成熟企业 D.创投基金投后重点是增值服务；并购基金投后重点是企业重整【答案】C 25、以下属于基金基金托管人主要职责有（）A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、III、IV【答案】C 26、下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（)。A.兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务 B.从事损害投资者利益的投资活动 C.不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务 D.兼营其他非金融业务【答案】C 27、不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报 B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报【答案】A 28、基金运行期间，季度信息披露的时间为每季度结束之日起（）个工作日内。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 29、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。A.B.C.D.【答案】A 30、狭义的股权投资基金是指（）。A.不动产基金 B.并购基金 C.定向增发投资基金 D.创业投资基金【答案】B 31、下列（）不属于会计报表附注应披露的值息。A.主要会计政策及其变更的影响 B.利润账户明细 C.主要会计报表项目 D.关联方关系及其交易【答案】B 32、某企业本年度预期经营利润为 3000 万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的 15 倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000 万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】A 33、公司的股权价值除以净利润的比值，它被称为（）。A.市盈率 B.市销率 C.市现率 D.市净率【答案】A 34、关于股权投资基金估值，下列说法不正确的是（）。A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则经济增加值更有意义，适用于用相对估值法 B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系 C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发 D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法【答案】A 35、关于跨境股权投资基金活动，说法错误的是（）A.主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为 B.外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金 C.外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资 D.设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资【答案】C 36、（2017 年真题）在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是（）。A.规范性原则 B.易解性原则 C.易得性原则 D.完整性原则【答案】D 37、私募股权投资基金收益分配顺序排序正确的是（）1.给投资者分配门槛收益 2.返还投资者本金 3.基金管理人和基金投资者约定二八模式分配收益 4.用追赶机制给基金管理者分配收益 A.1234 B.2341 C.2143 D.1324【答案】C 38、2013 年 6 月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知 B.关于私募股权基金管理职责分工的通知 C.关于私募股权基金监管职责分工的通知 D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】B 39、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业 A、后先去了非竞争行业的公司B、,又离职在一家与 A 同行业的公司 C 从业，这时（）A.视竞业禁止协议期限确定违反与否 B.视企业发展状况确定违反与否 C.违反了原竞业禁止协议 D.原竞业禁止协议失效【答案】A 40、关于内部收益率的计算,以下说法错误的是（）。A.内部收益率是指净现值（NPV）为 0 时的折现率 B.内部收益率是截至某一特定时点,倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等时的折现率 C.一般情况下毛内部收益率大于净内部收益率 D.毛内部收益率通常为计算投资者出资和分配现金流的内部收益率,反映投资者投资基金的回报水平【答案】D 41、下列属于股权投资基金特点的是（）A.B.C.D.【答案】B 42、以并购方式实现退出的程序，正确的顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人 B.一半以上合伙人 C.2/3 以上合伙人 D.1/3 以上