2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库大全【真题汇编】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库大全【真题汇编】 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 【答案】： D 2、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。 A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保 【答案】： A 3、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责 【答案】： C 4、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会 【答案】： D 5、有权指定交割仓库的是（　　）。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所 【答案】： D 6、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（　　）管辖。 A.期货公司所在地的中级人民法院 B.期货交易所所在地的中级人民法院 C.期货交易所所在地的基层人民法院 D.期货公司所在地的基层人民法院 【答案】： B 7、《期货交易管理条例》自( )起正式实施。 A.2002年5月7日 B.2003年7月1日 C.2007年3月28日 D.2007年4月15日 【答案】： D 8、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　　）。 A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类 B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类 C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类 D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类 【答案】： B 9、买入套期保值是为了()。 A.规避期货价格下跌的风险 B.获得现货价格上涨的收益 C.规避现货价格上涨的风险 D.获得期货价格下跌的收益 【答案】： C 10、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】： A 11、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（ ）批准。 A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.国务院 D.中国证监会 【答案】： D 12、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。 A.平仓 B.交割 C.结算 D.内幕交易 【答案】： A 13、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。 A.风险准备金 B.保障基金 C.自有资金 D.交易费用 【答案】： C 14、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。 A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40 【答案】： B 15、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告 A.人民法院 B.期货业协会 C.中国证监会 D.清算组 【答案】： C 16、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。 A.辞职 B.被撤销任职资格 C.被认定为不适当人选而被解除职务 D.中国证监会对其进行监管谈话 【答案】： D 17、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 【答案】： D 18、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A.不超过损失的50% B.不超过损失的90% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60% 【答案】： D 19、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A.光盘备份 B.打印文件 C.客户整容确设文件 D.电子文档 【答案】： D 20、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（　　）。 A.100万元属于非法所得，应上交国库 B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元 D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持 【答案】： D 21、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（　　）举证责任。 A.王某承担 B.甲期货公司承担 C.由法院根据双方各自过错大小决定 D.王某和甲期货公司都需承担 【答案】： B 22、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会 【答案】： A 23、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（ ）。 A.以营利为最终目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免 【答案】： A 24、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： B 25、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】： C 26、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】： B 27、（ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。 A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： B 28、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。 A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件 【答案】： D 29、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书 【答案】： D 30、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（ ）。 A.对会员的纪律处分 B.会员的权利和义务 C.会员的交割和结算制度 D.会员资格及其管理办法 【答案】： C 31、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况 【答案】： A 32、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。 A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3 【答案】： D 33、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（　　），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 A.职业背景 B.风险偏好 C.收入状况 D.投资目标 【答案】： D 34、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。 A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： D 35、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。 A.期货公司在股东会上予以报告 B.期货公司口头通知控股股东 C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东 D.期货公司书面通知全体股东或进行公告 【答案】： D 36、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证券监督管理委员会 【答案】： A 37、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。 A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分 【答案】： A 38、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】： A 39、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（ ）申请办理外商投资企业批准证书。 A.外汇管理局管理部门 B.中国证券监督管理委