2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整版【网校专用】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整版【网校专用】 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】： A 2、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（ ）构书面报告。 A.中国期货业协会 B.住所地中国证券监督管理委员会派出机 C.中国证券监督管理委员会 D.期货交易所 【答案】： B 3、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（　　）可以要求期货公司更换代为履职人员。 A.中国证监会指定机构 B.中国证监会选聘机构 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会监管机构 【答案】： C 4、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业( )。 A.净损失200000元 B.净损失240000元 C.净盈利240000元 D.净盈利200000元 【答案】： B 5、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。 A.九 B.十二 C.十八 D.三十一 【答案】： C 6、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ） A.2800万元 B.3000万元 C.3100万元 D.3200万元 【答案】： A 7、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（　　）日向董事会提出申请。 A.10 B.15 C.30 D.60 【答案】： C 8、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： B 9、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（　　）服务。 A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 【答案】： C 10、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（ ）和外汇管理部门申请办理相关手续。 A.国务院商务主管部门 B.中国证监会 C.证券业协会 D.期货业协会 【答案】： A 11、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。 A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 C.审议期货公司的对外投资计划 D.期货公司的日常经营管理 【答案】： B 12、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。 A.每1个月 B.每3个月 C.每半年 D.每1年 【答案】： D 13、根据《期货市场客户开户管理规定》， （　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。 A.中国证券登记结算公司 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国期货保证金监控中心 【答案】： D 14、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（　　）。 A.客户保证金不属于期货公司破产财产 B.客户保证金不属于期货公司清算资产 C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有 D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封 【答案】： D 15、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 A.2％ B.5％ C.3％ D.6％ 【答案】： B 16、证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每季度 B.每半年 C.每年 D.不定期 【答案】： B 17、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。 A.1000万 B.2000万 C.3000万 D.1亿 【答案】： D 18、期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。 A.4000 B.3000 C.5000 D.6000 【答案】： B 19、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。 A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理 【答案】： C 20、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（　　）。 A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 【答案】： C 21、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】： C 22、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（ ）。 A.中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.期货公司总部 D.具有专业资质的投资咨询公司 【答案】： A 23、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（ ）。 A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过1/2的独立董事同意 C.应当经超过2/3的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意 【答案】： D 24、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】： C 25、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。 A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分 【答案】： A 26、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。 A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司管理办法》 D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》 【答案】： A 27、（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会 【答案】： C 28、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况 【答案】： A 29、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会 【答案】： D 30、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（ ）批准。 A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.国务院 【答案】： B 31、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（ ）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。 A.分级管理 B.分类管理 C.分层管理 D.分步管理 【答案】： B 32、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.其住所地的中国证监会派出机构 D.期货交易所 【答案】： A 33、期货业协会的权力机构为（　　）。 A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会 【答案】： D 34、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.董事长 B.董事会 C.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会 【答案】： B 35、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（ ）倍罚金。 A.3～10 B.1～5 C.1～10 D.3～5 【答案】： B 36、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。 A.20 B.30 C.40 D.50 【答案】： C 37、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）。 A.没有有效期限的，应当视为次日有效 B.没有品种的，期货公司可以拒绝 C.没有成交价格的，应当视为按市价成交 D.没有开平仓方向