2022年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案（达标题）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案（达标题） 第一部分 单选题(50题) 1、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司 【答案】： D 2、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。 A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所 B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会 C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会 【答案】： C 3、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。 A.3；中国证监会 B.3；期货业协会 C.10；期货业协会 D.10；中国证监会 【答案】： C 4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 【答案】： B 5、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（ ）。 A.公司管理层提交 B.期货交易所提交 C.中国证券监督管理委员会提交 D.公司全体股东提交或进行信息披露 【答案】： D 6、期货公司首席风险官连续（　　）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： A 7、 在我国设立期货公司，应当在( )注册。 A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构 【答案】： A 8、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次 【答案】： B 9、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性 【答案】： A 10、 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（　　）。 A.盗窃罪 B.贪污罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪 【答案】： C 11、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所 【答案】： C 12、（ ）负责组织期货从业人员资格考试。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.财政部 【答案】： A 13、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。? A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 14、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（ ）日内向投资者披露。 A.10 B.5 C.3 D.15 【答案】： B 15、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（　　）。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案 【答案】： A 16、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。 A.次日 B.当日 C.下月 D.当年 【答案】： B 17、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（　　）起诉。 A.A市所在地中级人民法院 B.B市所在地高级人民法院 C.B市所在地中级人民法院 D.A市所在地任一基层人民法院 【答案】： C 18、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（ ）。 A.中国证监会委派 B.中国期货业协会委派 C.会员大会选举产生 D.理事会选举产生 【答案】： A 19、期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。 A.期货公司住所地的期货业协会 B.中国期货业协会 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： C 20、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。 A.期货投资咨询机构 B.期货公司 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货交易所 【答案】： D 21、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。 A.九 B.十二 C.十八 D.三十一 【答案】： C 22、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 【答案】： C 23、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（ ）。 A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿 C.供应商应在中国期货业协会注册 D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定 【答案】： A 24、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司 【答案】： B 25、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（ ）。 A.4000万元 B.4200万元 C.4300万元 D.4400万元 【答案】： D 26、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。 A.说明理由，并在3日内予以准确确认 B.披露该信息，并在3日内予以准确确认 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额 【答案】： D 27、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。 A.经营权 B.决策权 C.知情权 D.报告权 【答案】： C 28、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 29、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。 A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户 B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有 【答案】： D 30、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。 A.3 B.5 C.6 D.9 【答案】： C 31、期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。 A.手续费收入的20％的比例 B.成交金额的30％的比例 C.手续费收入的30％的比例 D.成交金额的20％的比例 【答案】： A 32、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。 A.300万元 B.400万元 C.500万元 D.600万元 【答案】： B 33、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（ ）。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货投资者保障基金 D.期货投资者保障基金管理机构 【答案】： C 34、期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。 A.期货公司住所地的期货业协会 B.中国期货业协会 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： C 35、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所 【答案】： B 36、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 【答案】： D 37、2015年甲期货交易所的手续