2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库附答案（实用）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库附答案（实用） 第一部分 单选题(50题) 1、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会 【答案】： C 2、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。 A.2900 B.2700 C.2100 D.2800 【答案】： D 3、关于强行平仓，下列说法正确的是（　　）。 A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担 B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担 C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担 【答案】： C 4、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.30% D.70% 【答案】： B 5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。 A.不少于20年 B.不少于15年 C.不少于10年 D.不少于5年 【答案】： D 6、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证监会 【答案】： A 7、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。 A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会 【答案】： A 8、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。 A.当日 B.下一交易日 C.两天内 D.一周后 【答案】： B 9、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（ ）。 A.2900万元 B.2100万元 C.2700万元 D.2800万元 【答案】： D 10、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】： A 11、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（ ）。 A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2014年10月29日 D.2008年4月15日 【答案】： C 12、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。 A.从业资格注册、考试成绩等信息 B.从业资格注册、诚信记录等信息 C.从业人员注册、工作业绩等信息 D.从业人员注册、客户服务等信息 【答案】： B 13、期货公司不得与不符合（　　）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。 A.审慎 B.客观 C.实名制 D.统一开户 【答案】： C 14、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 15、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 16、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 【答案】： D 17、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（　　）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（　　）以上通过。 A.1/3；2/3 B.1/2；1/3 C.1/2；2/3 D.1/3；1/3 【答案】： C 18、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月 【答案】： B 19、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）以下罚款。 A.1万元 B.3万元 C.5万元 D.10万元 【答案】： B 20、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。 A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会 【答案】： C 21、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（ ）报告。 A.中国证监会或者协会 B.公安机关 C.财政部 D.期货交易所 【答案】： A 22、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。 A.期货交易所 B.会计师事务所 C.期货公司 D.中国证监会 【答案】： C 23、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。 A.1/3；2/3 B.1/2；1/3 C.1/2；2/3 D.1/3；1/3 【答案】： C 24、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： D 25、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会 【答案】： A 26、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　　）行为。 A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险 【答案】： D 27、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。 A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口 C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置 【答案】： A 28、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 29、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。 A.500万元 B.400万元 C.300万元 D.200万元 【答案】： B 30、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： B 31、期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。 A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件 【答案】： B 32、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构 B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】： B 33、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规行为。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.违背客户，故意损害客户利益 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.向客户提供虚假成交回报 【答案】： C 34、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。 A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理 【答案】： B 35、（ ）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。 A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.期货交易所 D.期货业协会 【答案】： A 36、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A.3日 B.7日 C.10日 D.15日 【答案】： C 37、期货公司应当（　　）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。 A.1个月 B.三个月 C.半年 D.一年 【答案】： C 38、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。 A.中国证券监督管理委员会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国人民银行 【答案】： A 39、下列（　　）不属于专业投资者。 A.社会保障基金 B.期货公司 C.QFII D.QDII 【答案】： D 40、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（ ）的