2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库及完整答案

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库及完整答案 第一部分 单选题(50题) 1、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。 A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 【答案】： A 2、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?? A.每月 B.每季 C.每周 D.每年 【答案】： A 3、 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是( )。 A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等 C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试 D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征 【答案】： B 4、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。 A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户 【答案】： D 5、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（　　）。 A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户 B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 【答案】： C 6、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。 A.介绍业务资格申请书 B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表 【答案】： D 7、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。 A.中国期货保证金监控中心 B.中国证券登记结算公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】： A 8、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 【答案】： D 9、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。 A.知情权 B.经营权 C.报告权 D.决策权 【答案】： A 10、期货公司应当对客户进行（ ）审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记 【答案】： C 11、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。 A.专用账户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行 【答案】： C 12、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A.审查和监督 B.指导和审查 C.指导和监督 D.管理和监督 【答案】： C 13、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）人民币。 A.50万 B.80万 C.30万 D.100万 【答案】： D 14、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（ ）的系统统一下发至期货公司会员。 A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国登记结算公司 【答案】： B 15、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（　　）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国证监会 B.所在期货经营机构 C.所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： B 16、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。 A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派出机构 C.报告期货交易所 D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 【答案】： D 17、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（ ）个月。 A.1 B.3 C.6 D.12 【答案】： C 18、期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。 A.基金管理公司 B.证券交易所 C.期货公司 D.期货交易所 【答案】： D 19、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。 A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度 【答案】： C 20、 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是( )。 A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等 C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试 D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征 【答案】： B 21、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（ ）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】： B 22、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。 A.可以随时免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准 【答案】： C 23、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。 A.85 B.90 C.80 D.95 【答案】： C 24、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。 A.提高保证金收取标准 B.降低风险管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准 【答案】： B 25、期货业协会的权力机构为（　　）。 A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会 【答案】： D 26、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】： B 27、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。 A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格 【答案】： B 28、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（　　） A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担 C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担 【答案】： D 29、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。 A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算 【答案】： C 30、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（ ）的委托为其办理金融期货结算业务。 A.非结算会员 B.交易会员 C.客户 D.投资者 【答案】： A 31、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（ ），学历的评估分值上限为（ ）。 A.5分；10分 B.10分；5分 C.20分；10分 D.10分；20分 【答案】： B 32、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币 A.8470万元 B.6290万元 C.7050万元 D.8090万元 【答案】： C 33、会员制期货交易所（ ）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。 A.1/4 B.1/3 C.1/5 D.1/6 【答案】： B 34、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额 【答案】： A 35、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A.为损失的60％以上 B.不超过损失的60％ C.为损失的80％以上 D.不超过损失的80％ 【答案】： D