2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全及答案（新）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全及答案（新） 第一部分 单选题(50题) 1、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）。 A.以营利为目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.负责人由国务院期货监督管理机构任免 【答案】： A 2、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（　　）责任，维护市场秩序。 A.故意 B.过失 C.风险 D.市场 【答案】： C 3、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。 A.当日 B.一周后 C.下一交易日 D.两天内 【答案】： C 4、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】： C 5、在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度。 A.每日无负债 B.每周无负债 C.每月无负债 D.每年度无负债 【答案】： A 6、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（ ）。 A.由公司章程自由约定 B.20％ C.6％ D.5％ 【答案】： C 7、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。 A.2000 B.3000 C.1500 D.1000 【答案】： B 8、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（　　）。 A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 【答案】： D 9、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部 【答案】： C 10、证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。 A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保 【答案】： A 11、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。 A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担50％的责任 D.双方协商承担责任 【答案】： A 12、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： B 13、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的， A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权 B.以公司的结算担保金承担违约责任 C.运用其他客户的保证金弥补亏损 D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所 【答案】： A 14、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金 【答案】： D 15、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。 A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容 【答案】： D 16、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.7 D.1.5 【答案】： A 17、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（　　）个工作日内做出决定。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】： C 18、首席风险官履行职责应当保持充分的（ ），主动回避与本人有利害冲突的事项。 A.独立性 B.自由性 C.公开性 D.协商性 【答案】： A 19、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 【答案】： D 20、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。 A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷 【答案】： B 21、证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 A.适当性匹配意见 B.投资者的不同分类 C.投资者的风险承受能力 D.产品或者服务的不同风险等级 【答案】： D 22、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。 A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿 B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿 C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金 D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿 【答案】： A 23、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 【答案】： D 24、负责审批设立期货交易所的机构是()。 A.发改委 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会 【答案】： B 25、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（ ）报告。 A.期货业协会 B.住所地中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理 【答案】： B 26、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 【答案】： C 27、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。 A.10 B.20 C.15 D.25 【答案】： B 28、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。 A.40% B.50% C.100% D.150% 【答案】： C 29、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 30、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。 A.无过错责任 B.过错责任 C.严格责任 D.公平责任 【答案】： B 31、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 32、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。 A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后 【答案】： B 33、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。 A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5 【答案】： D 34、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（　　）。 A.15分. 20分. 50分. 15分 B.15分. 20分. 40分. 25分 C.20分. 15分. 45分. 20分 D.20分. 15分. 50分. 15分 【答案】： A 35、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司 【答案】： C 36、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 【答案】： C 37、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（　　）提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 【答案】： C 38、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人 【答案】： B 39、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。 A.6100 B.6200 C.5800 D.6000 【答案】： C 40、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（　　）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】： C