2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库及答案【考点梳理】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库及答案【考点梳理】 第一部分 单选题(50题) 1、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心有限公司 D.中国证监会派出机构 【答案】： C 2、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（　　）条规定。 A.九 B.十二 C.十八 D.三十一 【答案】： C 3、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5% B.10% C.15% D.30% 【答案】： C 4、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。 A.2000 B.3000 C.1500 D.1000 【答案】： B 5、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（ ）。 A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确 【答案】： B 6、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（　　）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（　　）的原则予以处理。 A.自身利益优先;先开发的客户利益优先 B.自身利益优先;公平对待 C.客户利益优先;公平对待 D.客户利益优先;先开发的客户利益优先 【答案】： C 7、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.10 【答案】： C 8、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】： D 9、非结算会员的客户出入金，只能通过（ ）的期货保证金账户办理。 A.结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.非结算会员 【答案】： D 10、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。 A.5万元以上10万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.1万元以上3万元以下 【答案】： C 11、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。 A.79.44 B.79.69 C.79.62 D.79.37 【答案】： A 12、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】： A 13、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 【答案】： C 14、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。 A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效 【答案】： A 15、（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会期货部 【答案】： A 16、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A.一年 B.半年 C.周 D.月 【答案】： B 17、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。 A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格 【答案】： B 18、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）补偿。 A.后续缴纳的保障基金 B.风险准备金 C.期货交易所的自有资金 D.期货公司的自有资金 【答案】： A 19、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货市场监控中心 D.期货业协会 【答案】： C 20、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.2000 B.3000 C.5000 D.6000 【答案】： B 21、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个 【答案】： B 22、期货公司应当按( )缴纳保障基金。 A.月度 B.年度 C.半年度 D.季度 【答案】： B 23、期货公司应当设立（ ）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。 A.风险管理部门 B.人事管理部门 C.财务管理部门 D.纪检管理部门 【答案】： A 24、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会 【答案】： D 25、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户 【答案】： A 26、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1；3 B.3；3 C.1；6 D.3；6 【答案】： B 27、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（　　）。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会 【答案】： B 28、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。 A.风险准备金 B.期货投资者保障基金 C.公积金 D.自有资金和变现资产 【答案】： D 29、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。 A.40% B.50% C.100% D.150% 【答案】： C 30、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（ ）构书面报告。 A.中国期货业协会 B.住所地中国证券监督管理委员会派出机 C.中国证券监督管理委员会 D.期货交易所 【答案】： B 31、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。 A.2000 B.3000 C.1500 D.1000 【答案】： B 32、关于强行平仓，下列说法正确的是（　　）。 A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担 B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担 C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担 【答案】： C 33、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）亿元。 A.3 B.5 C.1 D.2 【答案】： C 34、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。 A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定 【答案】： C 35、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。 A.100万元属于非法所得，应上交国库 B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元 D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持 【答案】： D 36、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（　　）原则确定当事人的民事责任。 A.无过错责任 B.过错责任 C.严格责任 D.公平责任 【答案】： B 37、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（ ）届。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： B 38、期货公司股东会或股东大会应当