2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库（巩固）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库（巩固） 第一部分 单选题(50题) 1、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： B 2、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。 A.2005年4月19日 B.2006年4月19日 C.2007年4月19日 D.2008年4月19日 【答案】： C 3、 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.期货交易所 【答案】： B 4、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。 A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B.不需要发布 C.在中国证监会指定的媒体上 D.在任意的媒体上 【答案】： C 5、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 【答案】： B 6、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（ ）。 A.前者必须小于后者 B.前者必须大于后者 C.应基本相当 D.应完全一致 【答案】： C 7、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（　　）． A.审议期货公司的对外投资计划 B.期货公司的日常经营管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 【答案】： D 8、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。 A.结算价 B.最高价 C.最低价 D.平均价 【答案】： A 9、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。 A.原告 B.被告 C.第三人 D.证人 【答案】： C 10、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（　　）的从业人员提出的。 A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会 【答案】： B 11、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 12、 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。 A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效 【答案】： A 13、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。 A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待 【答案】： D 14、期货交易所的负责人由（ ）任免 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部 【答案】： B 15、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A.3 B.2 C.5 D.1 【答案】： B 16、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失 D.资产折旧 【答案】： A 17、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 18、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某 【答案】： B 19、期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。 A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先 【答案】： C 20、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（ ）承担。 A.证券交易所 B.居间人 C.期货公司总经理 D.客户 【答案】： B 21、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： C 22、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。 A.2006年2月7日 B.2006年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年5月1日 【答案】： D 23、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45 A.79.44元／手 B.79.69元／手 C.79.62元／手 D.79.37元／手 【答案】： A 24、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产 【答案】： A 25、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（　　）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 A.期货公司 B.居间人 C.期货业协会 D.客户 【答案】： B 26、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。 A.要求期货公司承担侵权责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担违约责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 【答案】： C 27、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国期货业协会 【答案】： A 28、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部 【答案】： B 29、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）。 A.5000万 B.8000万元 C.1亿元 D.2亿元 【答案】： C 30、（ ）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。 A.期货业协会 B.证券业协会 C.证券投资基金业协会 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： D 31、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性 【答案】： A 32、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。 A.2 B.3 C.6 D.12 【答案】： C 33、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离 【答案】： C 34、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。 A.干预期货公司正常经营 B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件 C.兼任期货公司营业部门负责人 D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件 【答案】： D 35、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30% 【答案】： C 36、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（ ）。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪 【答案】： A 37、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保